永赢沪深 300 交游型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金（C 份额）基金
家具贵府撮要
编制日历：2024-11-08
送出日历：2024-11-09
本撮要提供本基金的垂危信息，是招募讲明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完竣的招募讲明书等销售文献。
一、家具大要
永 赢 沪 深
基金简称 300ETF 发起 基金代码 007538
连合
永 赢 沪 深
下属基金简称 300ETF 发起 下属基金代码 007539
连合 C
永赢基金管 中国工商银行
基金握住东谈主 基金托管东谈主
理有限公司 股份有限公司
基金合同奏效日 2019-07-09
基金类型 股票型 交游币种 东谈主民币
运作阵势 平庸怒放式 怒放频率 每个怒放日
基金司理 刘庭宇 启动担任本基金基金司理的 2023-08-14
日历
证券从业日历 2018-07-02
其他 永赢沪深 300 交游型怒放式指数证券投资基金发起式连合
基金由永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金转型而来。
本基金在基金合同奏效后，通顺 20 个职责日出现基金份
额抓有东谈主数目发火 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5，000 万元情
形的，基金握住东谈主应当在依期陈说中给予表露；通顺 60 个工
作日出现前述情形的，基金握住东谈主应当向中国证监会陈说并提
出处分决议，如退换运作阵势、与其他基金统一或者收场基金
合同等，并召开基金份额抓有东谈主大会进行表决。
法律要领或监管机构另有法则时，从其法则。
二、基金投资与净值判辨
（一）投资方针与投资策略
本基金主要通过投资于方针 ETF，致密追踪看法指数表
投资方针
现，追求追踪偏离度和追踪裂缝的最小化。
本基金的投资范围为具有讲究流动性的金融器用，以目
标 ETF 基金份额、沪深 300 指数的成份股过甚备选成份股为
主要投资对象。为更好地终局投资方针，本基金也可极少投
资于其他股票（非看法指数成份股过甚备选成份股，含中小
投资范围 板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票、存托凭
证）、银行入款、同行存单、债券、债券回购、权证、股指
期货、钞票搭救证券、货币市集器用以及法律要领或中国证
监会允许本基金投资的其他金融器用（但须得当中国证监会
的相干法则）。
本基金可参与融资业务和转融通证券出借交游。
如法律要领或监管机构以后允许基金投资其他品种，基
金握住东谈主在履行恰当要道后，不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于方针 ETF 的钞票
比例不低于基金钞票净值的 90%；本基金每个交游日日终在
扣除股指期货合约需交纳的交游保证金后，应当保抓不低于
基金钞票净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其
中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。
如法律要领或中国证监会变更投资品种的投资比例限
制，基金握住东谈主在履行恰当要道后，不错诊治上述投资品种
的投资比例。
本基金的看法指数为沪深 300 指数过甚改日可能发生的
变更。
本基金为 ETF 连合基金，主要通过投资于方针 ETF 终局
对看法指数的致密追踪。频频情况下，本基金主要经受完全
复制法进行投资，力求将年化追踪裂缝适度在 4%以内，日跟
主要投资策略 踪偏离度填塞值的平均值适度在 0.35%以内。具体主要使用
方针 ETF 投资策略、股票投资策略、债券投资策略、钞票支
抓证券投资策略、其他金融器用投资策略、融资及转融通证
券出借业务投资策略和存托凭据投资策略。
沪深 300 指数收益率×95%＋银行活期入款利率（税后）
事迹比较基准
×5%
本基金为 ETF 连合基金，方针 ETF 为股票型指数基金，
因此本基金的预期风险与预期收益水平表面上高于债券型基
风险收益特征 金与货币市集基金。本基金主要通过投资于方针 ETF，终局
对看法指数判辨的致密追踪，具有与看法指数以及看法指数
所代表的证券市集相同的风险收益特征。
注：详见本基金招募讲明书第八部分“基金的投资”。
（二）投资组联合产成就图表/区域成就图表
注：无。本基金于 2024 年 11 月 11 日起由原永赢沪深 300 指数型发起式证
券投资基金转型为永赢沪深 300 交游型怒放式指数证券投资基金发起式连合基
金。
（三）自基金合同奏效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同
期事迹比较基准的比较图
注：无。本基金于 2024 年 11 月 11 日起由原永赢沪深 300 指数型发起式证
券投资基金转型为永赢沪深 300 交游型怒放式指数证券投资基金发起式连合基
金。
三、投老本基金触及的用度
（一）基金销售相干用度
以下用度在申购/赎回基金历程中收取：
份额（S）或金额（M）/抓 收 费 方 式 / 费
用度类型 备注
有期限（N） 率
N＜7 日 1.5%
赎回费
（二）基金运作相干用度
以下用度将从基金钞票中扣除：
用度类别 收费阵势/年费率或金额 收取方
握住费 0.15% 基金握住东谈主和销售机构
托管费 0.05% 基金托管东谈主
销售劳动费 0.1% 销售机构
审计用度 50，000.00 元 管帐师事务所
信息表露费 120，000.00 元 法则表露报刊
其他用度 基金合同奏效后与基金相 -
关的讼师费、基金份额抓
有东谈主大会用度等不错在基
金财产中列支的其他费
用。用度类别详见本基金
基金合同及招募讲明书或
其更新。
注：1、本基金交游证券、基金等产生的用度和税负，按执行发生额从基金钞票
扣除。 2、所表露相应用度为年金额的，该金额为基金举座承担用度，非单个
份额类别（若有）用度，且年金额为预估值，最终执行金额以基金依期陈说披
露为准。 3、本基金基金财产中投资于方针 ETF 的部分不收取握住费。本基金
基金财产中投资于方针 ETF 的部分不收取托管费。
四、风险揭示与垂危领导
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投老本金。
投资有风险，投资者购买基金时应慎重阅读本基金的《招募讲明书》等销
售文献。
本基金的主要风险包括：市集风险、信用风险、流动性风险、握住风险、
操格调险、合规性风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风
险评价可能不一致的风险、投资于本基金的私有风险过甚他风险。
投资于本基金的私有风险：
由于主要投资于方针 ETF，在大王人情况下将保管较高的方针 ETF 投资比例，
基金净值可能会随方针 ETF 的净值波动而波动，方针 ETF 的相干风险可能顺利
或辗转成为本基金的风险。是以本基金会濒临诸如方针 ETF 的握住风险与操作
风险、方针 ETF 基金份额二级市集交游价钱折溢价的风险、方针 ETF 的时刻风
险等风险。
本基金主要投资于方针 ETF 基金份额，追求追踪看法指数，取得与指数收
益相同的申诉。以下身分可能会影响到基金的投资组合与追踪基准之间产生偏
离：
（1）方针 ETF 与看法指数的偏离。
（2）基金买卖方针 ETF 时所产生的价钱各别、交游成本和交游冲击。
（3）基金诊治钞票成就结构时所产生的追踪裂缝。
（4）基金申购、赎转身分所产生的追踪裂缝。
（5）基金现款钞票牵累所产生的追踪裂缝。
（6）基金的握住费和托管费所产生的追踪裂缝。
（7）其他身分所产生的偏差。
本基金为方针 ETF 的连合基金，但由于投资方法、交游阵势等方面与方针
ETF 不同，本基金的事迹判辨与方针 ETF 的事迹判辨可能出现各别。
本基金为方针 ETF 的连合基金，但由于投资方法、交游阵势等方面与方针
ETF 不同，本基金的事迹判辨与方针 ETF 的事迹判辨可能出现各别。
如方针 ETF 基金份额二级市集交游价钱折溢价的风险、方针 ETF 参考 IOPV
决策和 IOPV 蓄意纰谬的风险、方针 ETF 退市风险、申购赎回失败风险等等。
看法指数并不成完全代表通盘股票市集。看法指数成份股的平均申诉率与
通盘股票市集的平均申诉率可能存在偏离。
看法指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司筹画状
况、投资者激情和交游轨制等多样身分的影响而波动，导致指数波动，从而使
基金收益水平发生变化，产生风险。
以下身分可能使基金投资组合的收益率与看法指数的收益率发生偏离：
（1）由于看法指数诊治成份股或变更编制方法，使基金在相应的组合诊治
中产生追踪偏离度与追踪裂缝。
（2）由于看法指数成份股发生配股、增发等活动导致成份股在看法指数中
的权重发生变化，使基金在相应的组合诊治中产生追踪偏离度和追踪裂缝。
（3）成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致基金收益率逾越看法
指数收益率，产生正的追踪偏离度。
（4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使基金无法实时诊治投资组
合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪裂缝。
（5）由于基金投阅历程中的证券交游成本，以及基金握住费和托管费的存
在，使基金投资组合与看法指数产生追踪偏离度与追踪裂缝。
（6）在基金指数化投阅历程中，基金握住东谈主的管明智商，举例追踪指数的
水平、时刻技巧、买入卖出的时机采用等，王人会对基金的收益产生影响，从而
影响基金对看法指数的追踪进程。
（7）其他身分产生的偏离。如因受到最低买入股数的收场，基金投资组合
中个别股票的抓有比例与看法指数中该股票的权重可能不完全辩论；因短少卖
空、对冲机制过甚他器用形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的
现款变动；因指数发布机构指数编制纰谬等，由此产生追踪偏离度与追踪误
差。
本基金力求将年化追踪裂缝适度在 4%以内，日追踪偏离度填塞值的平均值
适度在 0.35%以内，但因看法指数编制法则诊治或其他身分可能导致追踪裂缝
逾越上述范围，本基金净值判辨与指数价钱走势可能发生较大偏离。
尽管可能性很小，但根据基金合同法则，如出现变更看法指数的情形，基
金将变更看法指数。基于原看法指数的投资计谋将会改革，投资组合将随之调
整，基金的收益风险特征将与新的看法指数保抓一致，投资者须承担此项诊治
带来的风险与成本。
本基金的看法指数由指数编制机构发布并握住和选藏，
开户交易改日指数编制机构
可能由于多样原因住手对指数的握住和选藏，本基金将根据基金合同的商定自
该情形发生之日起十个职责日向中国证监会陈说并提议处分决议，如更换基金
看法指数、退换运作阵势，与其他基金统一、或者收场基金合同等，并在 6 个
月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份额抓有东谈主大会未顺利召开或就
上述事项表决未通过的，基金合同收场。投资东谈主将濒临更换基金看法指数、转
换运作阵势，与其他基金统一、或者收场基金合同等风险。
自指数编制机构住手看法指数的编制及发布至处分决议详情并践诺前，基
金握住东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息罢免基金份额
抓有东谈主利益优先原则保管基金投资运作，该时代由于看法指数不再更新等原因
可能导致指数判辨与相干市集判辨有在各别，影响投资收益。
看法指数成份股可能因多样原因临时或长期停牌，发生成份股停牌时可能
濒临如下风险：
（1）基金可能因无法实时诊治投资组合而导致追踪偏离度和追踪裂缝扩
大。
（2）若成份股停牌时刻较长，在商定时刻内仍未能实时买入或卖出的，由
此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪裂缝。
（3）在顶点情况下，看法指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时
卖出成份股以获取足额的得当条件的赎回款项，由此基金握住东谈主可能采用暂停
赎回的措施，投资者将濒临无法赎回通盘或部分基金份额的风险。
金融滋生品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础钞票或指数，
其评价主要源自于对挂钩钞票的价钱与价钱波动的预期。投资于滋生品需承受
市集风险、信用风险、流动性风险、操格调险和法律风险等。由于滋生品时常
具有杠杆效应，价钱波动比看法器用更为剧烈，就怕候比投资看法钞票要承担
更高的风险。况且由于滋生品订价相等复杂，不恰当的估值有可能使基金钞票
濒临损失风险。
股指期货经受保证金交游轨制，由于保证金交游具有杠杆性，当出现不利
行情时，股价、指数细小的变动就可能会使投资者权柄碰到较大损失。股指期
货经受逐日无欠债结算轨制，淌若莫得在法则的时刻内补足保证金，按法则将
被强制平仓，可能给投资带来紧要损失。
金融器用，其向投资者支付的本息来自于基础钞票池产生的现款流或剩余权
益。与股票和一般债券不同，钞票搭救证券不是对某一筹画实体的利益条件
权，而是对基础钞票池所产生的现款流和剩余权柄的条件权，是一种以钞票信
用为搭救的证券，所濒临的风险主要包括交游结构风险、多样原因导致的基础
钞票池现款流与对应证券现款流不匹配产生的信用风险、市集交游不活跃导致
的流动性风险等，由此可能形成基金财产损失。
本基金可投资存托凭据，基金净值可能受到存托凭据的境外基础证券价钱
波动影响，存托凭据的境外基础证券的相干风险可能顺利或辗转成为本基金的
风险。本基金可根据投资策略需要或不同成就地市集环境的变化，采用将部分
基金钞票投资于存托凭据或采用不将基金钞票投资于存托凭据，基金钞票并非
势必参与存托凭据投资。
本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：（1）流动
性风险：濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款
项的风险；（2）信用风险：证券出借敌手方可能无法实时归赵证券、无法支付
相应权柄抵偿及借约用度的风险；（3）市集风险：证券出借后可能濒临出借期
间无法实时处置证券的市集风险。
本基金通过融资交游不错扩大交游额度，利用较少老底本获取较大利润，
这势必也放大了风险。本基金将所抓股票行为担保品进行融资时，既需要承担
原有的股票价钱变化带来的风险，又得承担新投资股票带来的风险，还得支付
相应的利息或用度，如判断失实或操作不当，会加大失掉，本基金投资者需承
担由此导致的风险。
（二）垂危领导
中国证监会对永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金（转型改名前）募
集的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出执行性判断或保证，也不表
明投资于本基金莫得风险。
基金握住东谈主依照恪称包袱、敦厚信用、严慎用功的原则握住和左右基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和基金合
同确当事东谈主。
各方当事东谈主高兴，因基金合同而产生的或与基金合同关系的一切争议，如
经友好协商未能处分的，应提交上海海外经济商业仲裁委员会，根据提交仲裁
时该会的仲裁法则进行仲裁，仲裁所在为上海市。仲裁裁决是终局的，对仲裁
各方当事东谈主均具有敛迹力。仲裁用度由败诉方承担。
基金家具贵府撮要信息发生紧要变更的，基金握住东谈主将在三个职责日内更
新，其他信息发生变更的，基金握住东谈主每年更新一次。因此，本文献内容比较
基金的执行情况可能存在一定的滞后，如需实时、准确获取基金的相干信息，
敬请同期怜惜基金握住东谈主发布的相干临时公告等。
五、其他贵府查询阵势
以下贵府详见基金握住东谈主网站本公司网站：www.maxwealthfund.com客
服电话：400-805-8888
● 基金合同、托管契约、招募讲明书
● 依期陈说，包括基金季度陈说、中期陈说和年度陈说
● 基金份额净值
● 基金销售机构及接洽阵势
● 其他垂危贵府
六、其他情况讲明
无。
