申万菱信基金不时有限公司 申万菱信中证申万电子行业投资指数型    证券投资基金（LOF）      更新招募说明书     （2024 年第 1 号）     基金不时东谈主：申万菱信基金不时有限公司      基金托管东谈主：广发银行股份有限公司               二○二四年九月  本基金不时东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、勤勉尽责的原则不时和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）        更新招募说明书                       枢纽辅导    申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）由原申万菱信 中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金变更注册而来。《对于申万菱信中 证申万电子行业投资指数分级证券投资基金转型并修改基金合同联系事 项的议 案》经申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金基金份额抓有东谈主大 会审议通过，自 2020 年 11 月 11 日起，                          《申万菱信中证申万电子行业投资指数型 证券投资基金（LOF）基金合同》成效，                   《申万菱信中证申万电子行业投资指数分 级证券投资基金基金合同》同日起失效。    本基金不时东谈主保证招募说明书的内容真确、准确、竣工。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投 资基金转型为本基金的变更注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓远景作 出实验性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金不时东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎勤勉的原则不时和运用本基金 财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。    本基金标的指数为中证申万电子行业指数。指数编制决议简介如下：    （1）样本空间    同中证全指指数的样本空间。    （2）选样方法 名后 20%的证券； 市公司证券行动待选样本。    联系标的指数具体编制决议及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。    本基金投资于证券、期货阛阓，基金净值会因为证券、期货阛阓波动等因素 产生波动，投资者在投成本基金前，需充分了解本基金的产物特色，并承担基金 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）      更新招募说明书 投资中出现的各样风险，包括：阛阓风险、信用风险、不时风险、本基金迥殊的 风险、金融期货投资风险、股票期权投资风险、资产支抓证券投资风险、融资和 转融通证券出借业务风险、税负增多风险、流动性风险和其他风险等。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪舛误按捺未达约定办法、 指数编制机构住手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书“风险 揭示”章节。   本基金可投资存托凭证。CDR 属于阛阓革命产物，交往价钱存在大幅波动 的风险。存托凭证存续期间，存托凭证花式内容可能发生紧要、实验变化，基金 可能无法对此哄骗表决权，也可能存在失去应有权利的风险。存托凭证如退市， 本基金可能濒临存托东谈主无法卖出等风险。   基金不时东谈主建议投资东谈主根据自身的风险收益偏好，选拔得当我方的基金产物， 何况中永恒抓有。   投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书、 基金合同及基金产物贵寓摘要等信息泄露文献，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险。投资者根据所抓有份额享受基金的收益，但 同期也需承担相应的投资风险。本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险 水平高于搀和型基金、债券型基金与货币阛阓基金。本基金为被迫式投资的股票 型指数基金，追踪中证申万电子行业投资指数，其风险收益特征与标的指数所表 征的阛阓组合的风险收益特征相似。 基金不时东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者霸道”原则，在投资东谈主作出投资决策后， 基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行承担。基金的过往 功绩并不预示其畴昔进展，基金不时东谈主不时的其他基金的功绩并不组成对本基金 进展的保证。   本基金单一投资者抓有基金份额数不得达到或越过基金份额总和的 50%， 但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或越过 50%的情形除 外。法律律例或监管机构另有司法的，从其司法。   本次招募说明书对基金不时东谈主、基金托管东谈主部天职容进行更新。本次招募说 明书所载内容中联系财务数据和净值进展截止日为 2023 年 9 月 30 日（财务 数据未经审计）。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）                                                                         更新招募说明书                                                       目 录 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）      更新招募说明书                   第一部分 弁言   《申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）招募说明书》 （以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基 金法》   《公开召募证券投资基金运作不时办法》                    《公开召募证券投资基金销售机构 监督不时办法》       《公开召募证券投资基金信息泄露不时办法》                          《公开召募盛开式证               《公开召募证券投资基金运作诱导第 3 号—— 券投资基金流动性风险不时司法》 指数基金诱导》绝顶他关系法律律例及《申万菱信中证申万电子行业投资指数型 证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本基金不时东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善内容、误导性述说或紧要遗 漏，并对其真确性、准确性、竣工性承担法律使命。本基金不时东谈主莫得托福或授 权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解 释或者说明。   本招募说明书由本基金不时东谈主根据基金合同编写，并经中国证监会注册，主 要向投资者泄露本基金及与本基金关系事项的信息，是投资者据以选拔及决定是 否投资于本基金的要约邀请文献。基金合同是司法基金合同当事东谈主之间权利、义 务的法律文献。基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额抓 有东谈主和基金合同确当事东谈主，其抓有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承 认和接受。投资者按照法律律例和基金合同的司法享有权利、承担义务。本基金 投资者欲了解本基金份额抓有东谈主的权利和义务，应谨慎查阅基金合同。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）              更新招募说明书                    第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： （LOF），由申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金转型而来 基金合同》及对基金合同的任何有用改造和补充 申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）托管合同》及对该托管合同的任 何有用改造和补充 型证券投资基金（LOF）招募说明书》及更新 资基金（LOF）基金产物贵寓摘要》绝顶更新 基金（LOF）上市交往公告书》 司法解释、行政规章以绝顶他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文书等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会 对于修改〈中华东谈主民共和国口岸法〉等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的改造 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督不时办法》及颁布机关对其往往作念出 的改造 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）            更新招募说明书     《信息泄露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金信息泄露不时办法》及颁布机关对其往往作念出的 改造 的《公开召募证券投资基金运作不时办法》及颁布机关对其往往作念出的改造     《流动性风险不时司法》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险不时司法》及颁布机关 对其往往作念出的改造     《指数基金诱导》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作诱导第 3 号——指数基金诱导》及颁布机关 对其往往作念出的改造 务的法律主体，包括基金不时东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 正当登记并存续或经联系政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会 团体或其他组织 办法》及关系法律律例司法不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 证券投资试点办法》及关系法律律例司法，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内 证券投资的境外法东谈主 基金份额抓有东谈主或其正当的代理东谈主进行表决的会议 东谈主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投 资基金 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书 的其他投资东谈主的合称 东谈主 的申购、赎回、转机、转托管及如期定额投资等业务 证监会司法的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金不时东谈主缔结了基金销售 服务合同，办理基金销售业务的机构以及可通过深圳证券交往所交往系统办理基 金销售业务的会员单元 盛开式基金交往系统办理基金份额申购、赎回和上市交往等业务的局面。通过该 等局面办理基金份额的申购、赎回也称为场内申购、场内赎回 局面。通过该等局面办理基金份额的申购、赎回也称为场外申购、场外赎回 投资东谈主基金账户的建立和不时、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐和结 算、代理披发红利、建立并支撑基金份额抓有东谈主名册和办理非交往过户等 算有限使命公司（简称“中国结算”）。本基金份额的登记以及在深圳证券交往所 场内上市交往以及申购、赎回等关系业务的登记由中国结算负责办理 使命公司注册的盛开式基金账户、用于记载其抓有的、基金不时东谈主所不时的基金 份额余额绝顶变动情况的账户，记载在该账户下的基金份额登记在登记机构的登 记结算系统 构办理申购、赎回、转机、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动 及结余情况的账户 深圳证券交往所东谈主民币世俗股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）           更新招募说明书 基金不时东谈主向中国证监会办理基金备案手续完结，并获取中国证监会书面证据的 日历 基金（LOF）基金合同》成效日，原《申万菱信中证申万电子行业投资指数分级 证券投资基金基金合同》自归拢日阻隔 盛开日     《业务司法》：指深圳证券交往所、中国证券登记结算有限使命公司、申 万菱信基金不时有限公司、基金销售机构的关系业务司法和司法 金不时东谈主按照基金合同约定更换的其他指数 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 司法的条件，苦求将其抓有基金不时东谈主不时的、某一基金的基金份额转机为基金 不时东谈主不时的其他基金基金份额的行径 内不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（交往单元）之间 进行转托管的行径 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）      更新招募说明书 和证券登记系统之间进行转托管的行径 系统 系统，通过场内会员单元申购或通过上市交往买入的基金份额登记在证券登记系 统 卖基金份额的行径 购日、扣款金额及扣款花式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资花式 加上基金转机中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金转机 中转入 苦求份额总和后的余额）越过上一办事日基金总份额的 10% 券抓有期间的公允价值变动、银行入款利息、已完结的其他正当收入及因运用基 金财产带来的成本和用度的省俭 款项绝顶他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购 与银行如期入款（含合同约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）     更新招募说明书 限的新股及非公开拓行股票、资产支抓证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或 交往的债券等 互联网网站（包括基金不时东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子泄露 网站）等媒介 件 台向中国证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融 公司到期退回所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 笔用度从基金财产入彀提，属于基金的营运用度 金份额分为不同的类别。在投资者申购时收取前端申购费的，并不再从本类别基 金资产入彀提销售服务费的，称为 A 类；不收取前后端申购费，而从本类别基金 资产入彀提销售服务费的，称为 C 类。A 类、C 类基金份额分别建树代码，分别 筹画和公告基金份额净值和基金份额累计净值 额净值的花式，将基金养息投资组合的阛阓冲击成老实拨给实验申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受毁伤并得到平正对待 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）        更新招募说明书                  第三部分 基金不时东谈主   一、基金不时东谈主概况   称呼：申万菱信基金不时有限公司   注册地址：上海市中山南路 100 号 11 层   办公地址：上海市中山南路 100 号 11 层   法定代表东谈主：陈晓升   竖立日历：2004 年 01 月 15 日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会，证监基金字［2003］144 号文   组织体式：有限使命公司   注册成本：壹亿伍仟万元东谈主民币   想到电话：021-23261188   想到东谈主：蔡琳娜   股权结构：申万宏源证券有限公司抓有 67%的股权，三菱 UFJ 信赖银行株式 会社抓有 33%的股权   二、主要东谈主员情况   陈晓升先生，董事长，硕士研究生。1994 年起从事金融关系办事，曾任上海 申银万国证券研究系数限公司总经理、申万宏源证券有限公司总经理助理等职。 长。   王慧晶女士，董事，硕士研究生。2007 年起从事金融关系办事，曾任职于宏 源证券，现任申万宏源证券有限公司机构客户总部党支部布告、总经理。   金杰先生，董事，大学本科。1994 年起从事金融关系办事，曾任职于万国证 券、申银万国证券等，现任申万宏源证券有限公司金钱不时职业部副总经理兼运 营不时部总经理。   川上丰先生，董事，日本籍，大学学历。1990 年 4 月于今任职于三菱 UFJ 信 托银行株式会社（原三菱信赖银行），曾任职于国际资产不时职业部、受托财产 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）               更新招募说明书 企划部、全资子公司 First Sentier Investors 等，现任三菱 UFJ 信赖银行株式 会社常求实施役员、受托财产副部门长、资产不时职业长。   四宫大辅先生，董事，日本籍，大学学历。1997 年 4 月于今任职三菱 UFJ 信 托银行株式会社（原三菱信赖银行），曾任职于阛阓国际部、纽约分行、全资子 公司三菱 UFJ 资产不时株式会社等，现任三菱 UFJ 信赖银行株式会社资产不时事 业部次长兼全球资产不时室副室长。   汪涛先生，董事，硕士研究生。2003 年起从事金融关系办事，曾任职于汇丰 银行、新加坡华裔银行、渣打银行、宁波银行、永赢基金不时有限公司、吉利基 金不时有限公司等。2020 年 3 月加入申万菱信基金不时有限公司，现任公司总 经理，兼任申万菱信（上海）资产不时有限公司董事长。   杨晔女士，零丁董事，博士研究生。2005 年 9 月起任职于上海财经大学，曾 任职于上海财经大学财经研究所副研究员、寰球经济与不时学院投资系副研究员， 现任寰球经济与不时学院投资系阐述。   马朝阳女士，零丁董事，硕士研究生。曾任职于上海怡东建立发展有限公司， 现任上海市合力讼师事务所高等合伙东谈主。   余卫明先生，零丁董事，大学本科学历。曾任职于湖南省民政干部中等专科 学校、中南工业大学，现任中南大学法学院阐述。   刘震先生，监事会主席，博士研究生。1997 年 7 月起从事金融关系办事，曾 任职于申万宏源证券有限公司（原申银万国证券股份有限公司）研发中心、计统 部、办公室，现任申万宏源证券有限公司审计总部/监事会办公室党支部副布告、 副总经理，兼任申万菱信基金不时有限公司监事会主席和申万菱信（上海）资产 不时有限公司监事会主席。   增田义之先生，监事，日本籍，硕士研究生。1989 年 4 月于今任职于三菱 UFJ 信赖银行株式会社（原三菱信赖银行），曾任职于资产运用部、股票运用部、 指数计谋运用部、受托财产企划部等，现任资产不时职业部特聘内行职务。   葛诚亮先生，职工监事，硕士研究生。2011 年 2 月加入申万菱信基金不时有 限公司，从事风险不时办事，现任风险不时部负责东谈主。   葛菲斐女士，职工监事，大学本科学历，2006 年加入申万菱信基金不时有限 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）      更新招募说明书 公司，曾任职于行政不时总部，主要从事行政不时、东谈主力资源关系办事，曾任东谈主 力资源总部总监助理，现任组织与东谈主力资源部负责东谈主。   汪涛先生，关系先容见董事会成员部分。   周小波先生，硕士研究生。2006 年起从事金融关系办事，曾任职于上海申银 万国证券研究系数限公司、太平资产不时有限公司。2020 年 5 月加入申万菱信 基金不时有限公司，现任公司副总经理，兼任申万菱信（上海）资产不时有限公 司董事。   史莉珠女士，大学本科学历。曾任职于中国住总集团建立总公司、香港佳勇 国际有限公司，1994 年起从事金融关系办事，曾任职于北京京华信赖有限使命 公司、申银万国证券股份有限公司北京分公司、申万宏源证券有限公司、申万宏 源证券承销保荐有限使命公司等。2022 年 2 月加入申万菱信基金，现任公司副 总经理兼财务负责东谈主，兼任申万菱信（上海）资产不时有限公司董事。   王菲萍女士，硕士研究生。曾在申银万国证券股份有限公司总裁办任法律顾 问等职务。2004 年加入申万菱信基金不时有限公司，曾任监察稽核总部总监，现 任公司守护长，兼任申万菱信（上海）资产不时有限公司监事。   钟瑜阳先生，硕士研究生。曾任江西科益高新时刻有限公司系统工程师，上 海天玑科技股份有限公司时刻服务工程师，2011 年起从事金融关系办事，曾任 财通基金不时有限公司信息时刻部经理、高等经理、总监助理、副总监（主抓工 作）等职。2021 年 11 月加入申万菱信基金不时有限公司，现任公司首席信息官， 兼任申万菱信（上海）资产不时有限公司董事。   （1）现任基金经理   廖裕舟先生，硕士研究生。2016 年起从事金融关系办事，曾任职于融通基金 不时有限公司、安信证券股份有限公司等，2022 年 3 月加入申万菱信基金，现 任申万菱信上证 G60 计谋新兴产业成份交往型盛开式指数证券投资基金、申万菱 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）               更新招募说明书 信中证申万医药生物指数证券投资基金、申万菱信中证沪港深数字经济主题指数 型发起式证券投资基金、申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投 资基金 （LOF）基金经理。   （2）历任基金经理   龚丽丽女士，2020 年 11 月至 2022 年 3 月任本基金基金经理。   赵兵先生，2022 年 3 月至 2024 年 9 月任本基金基金经理。   本委员会由以下东谈主员组成：公司总经理、 摊派投资的副总经理、宏不雅策略 分析师、法律合规与审计部门负责东谈主和风险不时部门负责东谈主等。   总经理为本委员会主席，摊派投资的副总经理为会议召集东谈主， 宏不雅策略分析 师为本委员会秘书，负责和谐统筹本委员会的各项事宜。   守护长行动非实施委员，有权列席本委员会的任何会议，但不参与投票表决。   三、基金不时东谈主的职责   （1）自基金合同成效之日起，以憨厚信用、严慎勤勉的原则不时和运用基 金财产；   （2）配备阔气的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策动花式不时和运作基金财产；   （3）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务不时及东谈主事不时等轨制， 保证所不时的基金财产和基金不时东谈主的财产相互零丁，对所不时的不同基金分别 不时，分别记账，进行证券投资；   （4）除依据《基金法》、基金合同绝顶他联系司法外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （5）照章接受基金托管东谈主的监督；   （6）遴选适合合理的措施使筹画基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法符 合基金合同等法律文献的司法，按联系司法筹画并公告基金净值信息，确定基金 份额申购、赎回的价钱；   （7）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈； 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书   （8）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；   （9）严格按照《基金法》、基金合同绝顶他联系司法，履行信息泄露及敷陈 义务；   （10）保守基金生意深奥，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 基金合同绝顶他联系司法另有司法外，在基金信息公开泄露前应予守密，不向他 东谈主泄露，因审计、法律等外部专科照应人提供的情况除外；   （11）按基金合同的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额抓有东谈主分 配基金收益；   （12）按司法受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （13）依据《基金法》、基金合同绝顶他联系司法召集基金份额抓有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （14）按司法保存基金财产不时业务行为的司帐账册、报表、记载和其他相 关贵寓 15 年以上；   （15）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在司法时期发出，何况 保证投资者简略按照基金合同司法的时期和花式，随时查阅到与基金联系的公开 贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；   （16）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、 变现和分拨；   （17）濒临赶走、照章被排除或者被照章宣告停业时，实时敷陈中国证监会 并文书基金托管东谈主；   （18）因违犯基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当权益 时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；   （19）监督基金托管东谈主按法律律例和基金合同司法履行我方的义务，基金托 管东谈主违犯基金合同形成基金财产损失机，基金不时东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向 基金托管东谈主追偿；   （20）当基金不时东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行径承担使命；   （21）以基金不时东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益哄骗诉讼权利或实施其 他法律行径； 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书   （22）实施成效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （23）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （24）法律律例及中国证监会司法的和基金合同约定的其他义务。   四、基金不时东谈主的承诺   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于本基金财产从事证券投资；   （2）回击正地对待其不时的不同基金财产；   （3）利用本基金财产或者职务之便为基金份额抓有东谈主除外的第三东谈主牟取利 益；   （4）向本基金份额抓有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或昭示、表现他 东谈主从事关系的交往行为；   （7）芜俚连累，不按照司法履行职责；   （8）法律律例、中国证监会及基金合同司法不容从事的其他行径。   （1）依照联系法律律例和基金合同的司法，本着严慎的原则为本基金份额 抓有东谈主谋取最大利益；   （2）不为我方、其代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主牟取监犯利益；   （3）不违犯现行有用的联系法律律例、基金合同和中国证监会的联系司法， 泄露在职职期间细察的联系证券、基金的生意深奥、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息，利用该信息从事或者昭示、表现他东谈主从事关系的交往 行为；   （4）不协助、接受托福或以其他任何体式为除本基金不时东谈主除外的其他组 织或个东谈主进行证券交往。   五、基金不时东谈主的里面按捺轨制概述   本基金不时东谈主内控体系的设计基于舒服国度联系法律律例的要求，以及本基 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书 金不时东谈主对关系法律律例精神的长远交融，招引本基金不时东谈主对基金不时业务的 交融和蓄意并鉴戒推进单元在资产不时业务边界永恒的实践陶冶。   （1）健全性原则：里面按捺粉饰公司的各项业务、部门或机构和各级东谈主员， 并连合到决策、实施、监督、反馈等各个法子。   （2）有用性原则：本基金不时东谈主内控体系注重于建立不同头绪的风险按捺 和监察标准，同期各业务部门和岗亭均竖立并死守合理的不时轨制和有用率的工 作经由。本基金不时东谈主里面按捺体系的建立在各项业务的运行过程中将阐发事前 防止风险、事中监控和过后稽核的作用。   （3）零丁性原则：本基金不时东谈主各机构、部门和岗亭职责应当保抓相对独 立，公司旗下基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。竖立零丁于各业 务和不时部门的风险不时部对各部门、岗亭进行经由监控和风险不时。此外，更 具零丁性的守护长和法律合规与审计部，对各部门的业务开展进行合规监察，并 代表董事会对公司的运营进行零丁的稽核。   （4）相互制约原则：公司里面部门和岗亭的建树权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则：公司运用科学化的策动不时方法缩小运作成本，进步 经济效益，通过合理的成本按捺达到最好的里面按捺结果。   为舒服业务发展中风险按捺的要求，本公司建立了董事会、策动不时层、内 部风险按捺部门、各职能部门的四级风险不时及里面风险按捺组织结构，并明确 了相应的风险不时职能。   （1）董事会对有用的风险不时承担最终使命，董事会下设风险按捺委员会 与守护长。风险按捺委员会负责监督和核实公司作出的与其所不时的基金联系的 紧要投资决策是否相宜该基金的一般投资政策；查验和监督公司存在或潜在的各 种风险以及公司遵命法律的情况。守护长负责零丁监督查验基金和公司运作的合 法、合规情况及公司里面风险按捺情况，照章向中国证监会和公司董事会敷陈。   （2）策动不时层对有用的风险不时承担径直使命，策动不时层下设风险管 理委员会，负责率领、协融合监督各职能部门和各业务单元开展风险不时办事， 审核公司的风险按捺轨制和风险不时经由，确保对公司举座风险进行风险评估的 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书 识别、监控与不时，对公司存在的风险隐患或出现的风险问题进行研究、建议解 决方法，组织实施风险搪塞决议等。   （3）法律合规与审计部和风险不时部是公司里面风险按捺部门，负责对投 资组合阛阓风险、流动性风险、信用风险、合规风险、操作风险、声誉风险、子 公司管控风险等的风险不时进行零丁评估、监控、查验和敷陈。   （4）各职能部门负责实施风险不时的基本轨制经由，具体制定、组织实施 并抓续完善本部门业务关系的风险不时轨制和关系搪塞措施、按捺经由、监控指 标等，将风险不时的原则与要求连合业务开展的全过程并对其风险不时的有用性 负责。   六、基金不时东谈主里面按捺要素   （1）里面按捺环境包括策动理念和内控文化，公司治理结构、组织结构、 职工谈德素质等内容；   （2）本基金不时东谈主死力于于营造一个强调内控和风险不时的文化氛围；   （3）本基金不时东谈主按当代企业轨制的要求，建立了相宜公司发展需要的组 织结构和运行机制，充分阐发零丁董事、监事会对公司不时层和策动行为的监督， 通过在董事会、监事会层面建立专科化、民主、透明的决策标准和不时、议事规 则，防患不朴直的关联交往、利益运送和公司里面东谈主按捺的闲逸并确保基金份额 抓有东谈主的利益不受侵扰；   （4）本基金不时东谈主建立了科学的聘用、培训、评估观望、晋升、淘汰等东谈主 力资源不时轨制，建立了健全的激励与敛迹机制，确保公司职员具备和保抓精湛 的职业操守和专科教学；   （5）本基金不时东谈主建立了连合于公司举座的、头绪表示、权责统一、监管 明确的四层里面按捺防地，包括：   第一层：职工的自律与岗亭之间的相互制衡与监督；   第二层：严格的授权不时及等级监督轨制；   第三层：零丁于各部门、服务于公司高等不时层的由风险不时部对各业务部 门实施的日往往规风险查验；   第四层：服务于董事会的零丁的合规监察与稽核； 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书   （6）本基金不时东谈主建立了枢纽业务处理凭据传递和信息疏导轨制，联系部 门和岗亭之间相互监督、相互制衡。   （1）风险评估，包括风险鉴识和风险测算两大部分，是风险按捺不时的前 提；   （2）风险鉴识指公司需要证据并了解它所濒临风险的特征；   （3）风险测算则在风险鉴识的基础上进一步对风险可能产生的损失作出较 为科学和准确的估测；   （4）风险不时委员会需要从风险损失的边界进行分手，证据某项风险将导 致公司承担相应法律使命、社会和公众使命、经济损失或是在以上三个边界的任 何组合损失；   （5）各部门应负责落实其关系的风险按捺措施；   （6）风险不时部需要在预期风险损失发生的情景下，评估风险对各方面产 生的冲击效应。   （1）严格的经由按捺是公司进行有用的里面按捺的基础。 基本业务经由包括：销售和基金召募不时经由、客户开户和注册登记不时经由、 客户服务与客户关系处理经由、投资决策不时经由、投资交往不时经由、基金清 算与基金司帐不时经由、产物开拓经由、信息泄露不时经由、信息时刻不时与操 作经由、进犯应变标准、绩效评估与观望标准、授权不时标准、风险按捺经由和 监察稽核标准等； 岗亭的职责进一步制定具体的、涵盖操作细节的操作经由；在销售、注册登记、 投资、交往、基金算帐及授权不时等枢纽操作经由设计与实施中应产生和保留详 细的书面记载； 和记载； 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书 严格遵命关系业务经由； 遵命情况，并对该经由的合感性、可操作性以及得到遵命的实验情状进行评估；   （2）严格的分级授权是公司里面按捺的基本花式；   （3）建立完善的资产分离轨制，基金资产与公司资产、不同基金的资产和 其他托福资产实行零丁运作，分别核算；   （4）严格实施岗亭分离轨制，明确制定了岗亭职责；   （5）建立科学的功绩评估和观望体系，如期对各项业务开展作出空洞评价 并对各部门和岗亭东谈主员的功绩进行评估、观望；   （6）制定切实有用的进犯应变轨制，建立危急处理的机制，明确危急处理 的标准。   （1）建立公司里面的信息疏导渠谈，保障信息的实时、准确的传递，何况 爱戴渠谈的畅通；   （2）建立表示的敷陈系统；   （3）如若碰到进犯情况无法连络上司主管，不错越级陈述。   本基金不时东谈主建立了有用的里面监控体系，建树守护长和零丁的法律合规与 审计部，对公司内控轨制的实施情况进行抓续的监督，保证内控轨制落实。   （1）设守护长，对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据 公司监察稽核办事的需要和董事会授权开展办事；   （2）设零丁于公司运营不时部门的法律合规与审计部，法律合规与审计部 通过如期稽核计划以及不如期的抽查稽核完结对公司的里面风险监控；   （3）设零丁于各业务部门的风险不时部，该部门的办事主要对公司不时层 负责；   （4）各部门主管负责本部门对于内控轨制的实施和监督；在具体的业务运 营中，授权不时、岗亭间相互监督与相互制衡以及业务经由中跨部门之间的相互 校验与会签轨制的实施将赋予各岗亭具体的监督职能；   （5）守护长、风险不时部和投资总监有权对通盘投资交往过程实施全程跟 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书 踪的在线监控；信息时刻部在信息时刻方面对这项实时监控提供充分的时刻支抓。 监控者根据其授权范围和监控边界对于投资交往过程中的按捺参数进行预建树；   （6）各部门在发现任何有违犯内控原则的行径时，应立即根据敷陈经由逐 级上报，碰到进犯情况不错越级上报；   （7）对于职工个东谈主违犯法律律例和联系司法，视其给公司形成的损失及影 响进程进行处理。对各项司法轨制完善、风险防止办事积极主动并卓有成效的部 门，公司将给予适合奖赏与荧惑。由于部门轨制不对适或不时不完善而形成较大 风险并给公司带来损失的，公司将根究部门主要负责东谈主的使命。   七、基金不时东谈主里面按捺轨制声明 制。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）              更新招募说明书                 第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管情面况   （一）基金托管东谈主基本情况   称呼：广发银行股份有限公司   住所：广州市越秀区东风东路 713 号   办公地址：北京市西城区金融大街十五号鑫茂大厦北楼 4 层   法定代表东谈主：王凯   成马上间：1988 年 7 月 8 日   组织体式：股份有限公司   注册成本：217 亿东谈主民币   存续期间：抓续策动   基金托管阅历批文及文号：中国证监会、中国银监会《对于核准广东发展银 行证券投资基金托管阅历的批复》，证监许可[2009]363 号   想到东谈主：倪彤欣   想到电话：（010）65169618   广发银行股份有限公司成立于 1988 年，是国务院和中国东谈主民银行批准成立 的我国首批股份制生意银行之一，总部设于广东省广州市，注册成本 217 亿元。 三十余年来，广发银行餐风宿露，羁系创业，以我方不时壮大的发展历程，见证 了中国经济升空和金融体制鼎新的每一个脚印。   适度 2023 年 12 月 31 日，广发银行总资产 3.51 万亿元、总欠债 3.23 万亿 元、完结营业收入 696.78 亿元，净利润 160.19 亿元。   （二）主要东谈主员情况   广发银行股份有限公司总行设资产托管部，是从事资产托管业务的职能部门， 内设客户营销处、保障与期货业务处、升值与外包业务处、业务运行处、内控与 空洞不时处，部门全体东谈主员均具备本科以上学历和基金从业阅历，部门经理以上 东谈主员均具备研究生以上学历。   部门负责东谈主田卫来先生，经济学学士，经济师，具有二十余年银行从业陶冶， 在空洞金融、公司信贷等边界均有长远研究和丰富的实务陶冶。2013 年 4 月加 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）                更新招募说明书 入广发银行，先后担任支行行长、分行公司金融部总经理、总行公司金融部副总 经理。2023 年 7 月，经中国证监会核准阅历，任广发银行资产托管部副总经理。    部门负责东谈主胡杰先生，工商不时硕士，从事银行资管业务不时办事十八年， 资管行业陶冶丰富。曾任头部大型基金不时有限公经搭理中心总经理、机构搭理 部副总裁，私募股权公司高管，大型股份生意银行北京分行历任支行副行长、行 长，二级分行副行长等职务。2019 年加入广发银行，2021 年 1 月，经中国证监 会核准阅历，任广发银行资产托管部副总经理。    （三）基金托管业务策动情况    广发银行股份有限公司于 2009 年 5 月 4 日获取中国证监会、银监会核准开 办证券投资基金托管业务，基金托管业务批准文号：证监许可[2009]363 号。截 至 2023 年 12 月 31 日，托管资产限制 37，887.87 亿元，其中托管 69 只证券投资 基金，限制 4，322.48 亿元。广发银行建立了一只优秀、专科的托管业务团队， 保证了托管服务水准在行业的最初地位。面前，广发银行资产托管业务建立了完 善的产物线，产物涵盖证券投资基金、基金公司客户特定资产不时计划、证券公 司客户资产不时计划、保障资金托管、股权投资基金、产业基金、信赖计划、银 行搭理产物、QDII 托管、交往资金托管、专项资金托管、中介资金托管等，能为 托管产物提供全面的托管服务。    二、基金托管东谈主的里面按捺轨制    （一）里面按捺办法    严格遵命国度联系托管业务的法律、律例、规章、行政性司法、行业准则和 行内联系不时司法，遵法策动、表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保 证基金资产的安全竣工，确保联系信息的真确、准确、竣工、实时，保护基金份 额抓有东谈主的正当权益。    （二）里面按捺组织结构    广发银行股份有限公司总行下设资产托管部，是全行资产托管业务的不时和 运营部门，专设内控与空洞不时处，配备了专职里面监察稽核东谈主员，负责托管业 务的里面按捺和风险不时办事，具有零丁哄骗监督稽核办事的权利和才智。    （三）里面风险按捺原则    资产托管部建立了托管系统和完善的轨制按捺体系。轨制体系包含不时轨制、 按捺轨制、岗亭职责、业务操作经由，不错保证托管业务的表率操作和到手进行； 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书 业务东谈主员具备从业阅历；业务不时严格实行复核、审核、查验轨制，授权办事实 行聚会按捺，业务钤记按规程支撑、存放、使用，账户贵寓严格支撑，制约机制 严格有用；业务操作区成心建树，阻滞不时，实施音像监控；业务信息由专职信 息泄露东谈主负责，防患泄密；业求完结自动化操作，防患东谈主为事故的发生，时刻系 统竣工、零丁。   三、基金托管东谈主对基金不时东谈主运作基金进行监督的方法和标准   基金托管东谈主负有对基金不时东谈主的投资运作哄骗监督权的职责。根据《基金法》、 《运作办法》、基金合同绝顶他联系司法，基金托管东谈主对基金的投资对象和范围、 投资组合比例、投资适度、用度的计提和支付花式、基金司帐核算、基金资产估 值和基金净值的筹画、收益分拨、申购赎回以绝顶他联系基金投资和运作的事项， 对基金不时东谈主进行业务监督、核查。   （一）监督方法   依照《基金法》绝顶配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用资产托管业务基金监督系统，严格按照现行法律律例以及基金合同司法， 对基金不时东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定 期编写基金投资运作监督敷陈，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供 的基金算帐和核算服务法子中，对基金不时东谈主发送的投资指示、基金不时东谈主对各 基金用度的索要与开支情况进行查验监督。   （二）监督经由 行例行监控，发现投资比例超标等特地情况，向基金不时东谈主发出版面文书，与基 金不时东谈主进行情况核实，督促其纠正，并实时敷陈中国证监会。 交往敌手等内容进行正当合规性监督。 金投资运作的正当合规性、投资零丁性和立场显赫性等方面进行评价，报送中国 证监会。 理东谈主进行解释或举证，并实时敷陈中国证监会。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）                  更新招募说明书                   第五部分 关系服务机构   一、基金份额发售机构   称呼：申万菱信基金不时有限公司直销中心   办公地址：上海市中山南路 100 号 11 层   法定代表东谈主：陈晓升   电话：+86 21 23261188   传真：+86 21 23261199   想到东谈主：张芸茜   客户服务电话：400 880 8588（免资料话费）或 +86 21 962299   网址：www.swsmu.com   电子邮件：service@swsmu.com   具体名单详见基金不时东谈主网站的公示.   基金不时东谈主可根据联系法律、律例的要求，选拔其他相宜要求的机构代理销 售本基金或变更销售机构，并在基金不时东谈主网站公示。具体请以各发售机构实验 情况为准。   （1）本基金的场内发售机构为深圳证券交往所内具有基金销售业务阅历并 经深圳证券交往所招供的会员单元（具体名单可在深交所网站查询）。   （2）本基金募皆集束前获取基金销售业务阅历的深圳证券交往所会员单元 可新增为本基金的场内发售机构。   二、登记机构   称呼：中国证券登记结算有限使命公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）         更新招募说明书   电话：010-50938856   传真：010-50938907   想到东谈主：赵亦清   三、出具法律意见书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600   想到东谈主：陈颖华   承办讼师：早晨、陈颖华   四、审计基金财产的司帐师事务所   称呼：毕马威华振司帐师事务所（特殊世俗合伙）   注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场 2 座办公楼 8 层   办公地址：上海静安区南京西路 1266 号恒隆广场二期 16 楼   法定代表东谈主：邹俊   电话：（010）8508 5000   传真：（010）8508 5111   想到东谈主：虞京京   承办注册司帐师：王国蓓、虞京京 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）        更新招募说明书              第六部分 基金的历史沿革   申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）由申万菱信中 证申万电子行业投资指数分级证券投资基金变更注册而来。   申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金经中国证监 会证监 许可【2015】507 号《对于准予申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投 资基金注册的批复》准予召募，基金不时东谈主为申万菱信基金不时有限公司，基金 托管东谈主为广发银行股份有限公司。   申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金自 2015 年 4 月 21 日 至 2015 年 5 月 8 日进行公开召募，募皆集束后基金不时东谈主向中国证监会办理备 案手续。经中国证监会书面证据，《申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证 券投资基金基金合同》于 2015 年 5 月 14 日成效。 通信花式召开基金份额抓有东谈主大会，会议审议通过了《对于申万菱信中证申万电 子行业投资指数分级证券投资基金转型并修改基金合同联系事项的议案》，内容 包括将原基金称呼“申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金”变 更为“申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF） ”，修改投 资范围、功绩比拟基准等内容，根据《信息泄露办法》及 2019 年 1 月 1 日起适 用的《证券投资基金基金合同填报诱导》（试行）更新基金合同关系表述并修改 完善基金合同等法律材料关系内容，上述基金份额抓有东谈主大会决议自表决通过之 日起成效。   自 2020 年 11 月 11 日起，                      《申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资 基金（LOF） 基金合同》成效，                《申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券 投资基金基金合同》同日起失效。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）     更新招募说明书                第七部分 基金的存续   基金合同成效后，连气儿 20 个办事日出现基金份额抓有东谈主数目起火 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金不时东谈主应当在如期敷陈中给以泄露； 连气儿 60 个办事日出现前述情形的，基金不时东谈主应当在 10 个办事日内中国证监会 敷陈并建议措置决议，如抓续运作、转机运作花式、与其他基金合并或者阻隔基 金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会。   法律律例或中国证监会另有司法时，从其司法。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书             第八部分 基金份额的上市交往   一、基金份额上市   基金合同成效后，具备下列条件的，基金不时东谈主可依据《深圳证券交往所证 券投资基金上市司法》，向深圳证券交往所苦求本基金某类或多类基金份额上市：   基金上市前，基金不时东谈主应与深圳证券交往所缔结上市合同书。基金获准在 深圳证券交往所上市的，基金不时东谈主应按照关系司法发布基金上市交往公告书。   二、基金份额的上市交往   基金份额在深圳证券交往所的上市交往需罢职《深圳证券交往所交往司法》 《深圳证券交往所证券投资基金上市司法》《深圳证券交往所证券投资基金交往 和申购赎回实施笃定》等联系司法。   三、上市交往的停复牌、暂停上市、复原上市和阻隔交往   上市基金份额的停复牌、暂停上市、复原上市和阻隔上市按照《深圳证券交 易所证券投资基金上市司法》等的关系司法实施。   当本基金发生深圳证券交往所关系司法所司法的因不再具备上市条 件而应 当阻隔上市的情形时，本基金变更为追踪标的指数的非上市的盛开式指数基金， 基金称呼变更为“申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金”，而无 需召开基金份额抓有东谈主大会审议。基金转型并阻隔上市后，对于本基金场内份额 的处理司法由基金不时东谈主提前制定并公告。   若届时本基金不时东谈主已有以该指数行动标的指数的指数基金，则基金不时东谈主 将本着爱戴基金份额抓有东谈主正当权益的原则，履行适合的标准后与该指数基金合 并或者录取其他合适的指数行动标的指数。   四、上市交往的行情揭示   本基金已苦求上市交往的某类或多类基金份额将在深圳证券交往所 挂牌交 易，交往行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同期揭示已苦求上市交往的 某类或多类基金份额前一交往日的基金份额净值。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书   五、在不违犯法律律例及不毁伤基金份额抓有东谈主利益的前提下，在履行适合 标准后，本基金不错苦求在包括境酬酢易所在内的其他证券交往所上市交往，而 无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   六、关系法律律例、中国证监会及深圳证券交往所对基金上市交往的司法等 关系司法内容进行养息的，基金合同相应给以修改，且此项修改不必召开基金份 额抓有东谈主大会审议。   七、若深圳证券交往所、中国证券登记结算有限使命公司增多了基金上市交 易的新功能，基金不时东谈主不错在履行适合标准后增多相应功能，而无需召开基金 份额抓有东谈主大会审议。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书            第九部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金场外申购和赎回局面为基 金不时东谈主的直销柜台、网上直销系统及各场外售售机构的基金销售网点，场内申 购和赎回局面为深圳证券交往所内具有相应业务阅历的会员单元，具体的销售机 构将由基金不时东谈主在招募说明书或其他关系公告中列明。基金不时东谈主可根据情况 变更或增减销售机构，并在基金不时东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办 理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他花式办理基金份额 的申购 与赎回。   二、申购和赎回的盛开日实时期   投资者在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交往 所、深圳证券交往所的平淡交往日的交往时期，但基金不时东谈主根据法律律例、中 国证监会的要求或基金合同的司法公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券交往阛阓或期货交往阛阓、证券交往所或 期货交往所交往时期变更或其他特殊情况，基金不时东谈主将视情况对前述盛开日及 盛开时期进行相应的养息，但应在实施日前依照《信息泄露办法》的联系司法在 指定媒介上公告，具体时期以基金不时东谈主届时公告为准。   基金不时东谈主自基金合同成效之日起不越过 3 个月运行办理申购，具体业务办 理时期在申购运行公告中司法。   基金不时东谈主自基金合同成效之日起不越过 3 个月运行办理赎回，具体业务办 理时期在赎回运行公告中司法。   本基金可在基金上市交往之前运行办理申购、赎回，但在基金苦求上市期间， 可暂停办理申购、赎回。   在确定申购运行与赎回运行时期后，基金不时东谈主应在申购、赎回盛开日前依 照《信息泄露办法》的联系司法在指定媒介上公告申购与赎回的运行时期。   基金不时东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书 赎回或者转机。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或转机 苦求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日基金份额 申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日收市后筹画的基金份额净 值为基准进行筹画；    “金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额苦求，赎回以份额苦求； 进行挨次赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到平正对待； 的盛开式基金账户，通过场内申购、赎答复使用中国证券登记结算有限使命公司 深圳分公司开立的深圳证券账户（东谈主民币世俗股票账户和证券投资基金账户）； 结算有限使命公司的关系业务司法实施。若关系法律律例、中国证监会、深圳证 券交往所或中国证券登记结算有限使命公司对场内申购、赎回业务等司法有新的 司法，按新司法实施。   基金不时东谈主可在法律律例允许的情况下，或依据深圳证券交往所、登记机构 的关系司法绝顶变更养息对上述原则进行养息。基金不时东谈主必须在新司法运行实 施前依照《信息泄露办法》的联系司法在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的标准   投资者必须根据销售机构司法的标准，在盛开日的具体业务办理时期内建议 申购或赎回的苦求。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处理 司法等在遵命基金合同和招募说明书司法的前提下，以各销售机构的具体司法为 准。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）      更新招募说明书   投资者申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资者全额托福申购款项， 申购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购成效。基金份额抓有东谈主在提 交赎回苦求时，必须有阔气的份额余额，则赎回成立；基金份额登记机构证据赎 回时，赎复活效。   投资者赎回苦求成效后，基金不时东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回 款项。在发生多数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情 形时，款项的支付办法参照基金合同联系要求处理。   遇交往所或交往阛阓数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金不时东谈主及基金托管东谈主所能按捺的因素影响业务处理经由，则赎回款 项划付时期相应顺延。   基金不时东谈主不错在法律律例允许的范围内，对上述业务办理时期进行养息， 并按照《信息泄露办法》的联系司法在指定媒介上提前公告。   基金不时东谈主应以交往时期结果前受理有用申购和赎回苦求确本日作 为申购 或赎回苦求日（T 日），在平淡情况下，本基金登记机构在 T+1 日（包括该日） 内对该交往的有用性进行证据。T 日提交的有用苦求，投资者应在 T+2 日后（包 括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构司法的其他花式查询苦求的证据情况。 若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资者。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定到手，而仅代表销售 机构确乎吸收到苦求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于苦求 的证据情况，投资者应实时查询，不然如因苦求未得到登记机构的证据而产生的 后果，由投资者自行承担。   五、申购和赎回的数目适度   通过本基金除基金不时东谈主除外的其他销售机构进行场外申购，初度申购最低 金额为东谈主民币 1 元（含申购费），追加申购的最低金额为东谈主民币 1 元（含申购费）； 各销售机构对最低申购名额及交往级差有其他司法的，以各销售机构的业务司法 为准。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）     更新招募说明书   通过基金不时东谈主的直销中心进行场外申购，单个基金账户单笔初度申购最低 金额为东谈主民币 10 元（含申购费），追加申购最低金额为单笔东谈主民币 10 元（含申 购费）。本基金直销中心单笔申购最低金额可由基金不时东谈主酌情养息。   通过具有基金销售业务阅历且相宜深圳证券交往所联系风险按捺要 求的深 圳证券交往所会员单元场内申购基金，初度申购最低金额为东谈主民币 1 元（含申购 费），追加申购的最低金额为东谈主民币 1 元（含申购费）。   本基金对单个投资东谈主的累计申购金额不设上限，但单一投资者抓有基金份额 数不得达到或越过基金份额总和的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎回、基 金份额上市交往、基金不时东谈主托福的登记机构时刻条件不允许等基金不时东谈主无法 给以按捺的情形导致被迫达到或越过 50%的除外）。投资东谈主将抓有的基金份额当 期分拨的基金收益转为基金份额时，不受最低申购金额的适度。   基金份额抓有东谈主在销售机构场外赎回时，每笔赎回苦求不得低于 1 份基金份 额（但交往账户内剩余基金份额不足 1 份的除外）；基金份额抓有东谈主在销售机构 的某一交往账户内基金份额不足 1 份的，应一次性一齐赎回。基金份额抓有东谈旁边 理基金份额场内赎回时，赎回份额必须是整数份额。 申购比例上限，具体司法请参见招募说明书或关系公告。 中国证券登记结算有限使命公司的关系业务司法有司法的，从其司法办理。 基金不时东谈主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。 基金不时东谈主基于投资运作与风险按捺的需要，可遴选上述措施对基金限制给以控 制。具体见基金不时东谈主关系公告。 申购金额和赎回份额的数目适度。基金不时东谈主必须在养息实施前依照《信息泄露 办法》的联系司法在指定媒介上公告。   六、申购与赎回的登记 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书   投资东谈主 T 日申购基金到手后，本基金登记机构在 T＋1 日为投资东谈主增多权益 并办理登记结算手续，投资东谈主自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。   投资东谈主 T 日赎回基金到手后，本基金登记机构在 T＋1 日为投资东谈主扣除权益 并办理相应的登记结算手续。   在法律律例允许的范围内，本基金登记机构可对上述登记结算办理时期进行 养息，本基金不时东谈主将于运行实施前按照《信息泄露办法》联系司法，在指定媒 介公告。   七、申购用度与赎回用度   本基金的基金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额。A 类基金份额在申 购时收取申购费，C 类基金份额在申购时不收取申购费，但从该类别基金资产中 计提销售服务费。   本基金对通过基金不时东谈主直销中心申购 A 类基金份额的待业金客户与除此 之外的其他投资者实施远隔的申购费率，对通过直销中心申购 A 类基金份额的 待业金客户实施特定申购费率。待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老计 划筹集的资金绝顶投资运营收益形成的补充养老基金等，包括宇宙社会保障基金、 不错投资基金的方位社会保障基金、企业年金单一计划以及聚会计划、企业年金 理事会托福的特定客户资产不时计划、企业年金待业金产物、职业年金计划、养 老办法基金。如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金管 理东谈主将在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围。非待业金 客户指除待业金客户外的其他投资东谈主。   A 类基金份额的申购用度由申购本基金 A 类份额的投资东谈主承担，不列入基 金财产，用于基金的阛阓扩充、销售、登记等各项用度。   本基金 A 类基金份额的场外申购费率如下表：  申购金额（元）                 特定申购费率    申购费率 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）     更新招募说明书   本基金 A 类基金份额的场内申购费率由基金场内销售机构参照场外申购费 率实施。   本基金 A 类份额和 C 类份额的赎回用度由赎回相应基金份额的基金份额抓 有东谈主承担，在基金份额抓有东谈主赎回相应基金份额时收取。对于抓续抓有期少于 30 日的投资东谈主收取的赎回费，将全额计入基金财产；对于抓续抓有期不少于 30 日 的投资者，赎回用度不纳入基金财产，用于支付阛阓扩充、销售、登记费和其他 必要的手续费。对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并 全额计入基金财产。   本基金 A 类基金份额的场外赎回费率如下表：  抓有期限                    赎回费率   本基金 A 类基金份额的场内赎回费率如下表：  抓有期限                    赎回费率   本基金 C 类基金份额的场外赎回费率如下表：  抓有期限                    赎回费率 应于新的费率或收费花式实施日前依照《信息泄露办法》的联系司法在指定媒介 上公告。 抓有东谈主利益无实验性不利影响的情形下根据阛阓情况制定基金促销计划，如期或 不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按关系监管部门要求履行必 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书 要手续后，基金不时东谈主不错在对现有基金份额抓有东谈主利益无实验性不利影响的前 提下适合调低基金销售费率，并进行公告。   八、申购份额与赎回金额的筹画   本基金的申购用度给与前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费）。申购金 额包括申购用度和净申购金额。登记机构根据单次申购的实验证据金额确定每次 申购所适用的费率并分别筹画。   （1）申购本基金 A 类基金份额的筹画花式   当申购用度适用比例费率时，申购本基金 A 类基金份额的筹画方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   当申购用度为固定金额时，申购本基金 A 类基金份额的筹画方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   通过场外花式进行申购的，申购份额筹画结果按四舍五入方法，保留到极少 点后两位，由此舛误产生的收益或损失由基金财产承担；通过场内花式进行申购 的，申购份额筹画结果先按四舍五入保留到极少点后两位，再按截位法保留至整 数位，整数位后极少部分的份额对应的剩余金额退还至投资者资金账户。申购费 用、净申购金额的筹画按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此舛误产生的 收益或损失由基金资产承担。   例如说明： 对应费率为 1.20%，假定场外申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.1320 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=10，000/（1+1.20%）=9，881.42 元   申购用度=10，000-9，881.42=118.58 元   申购份额=9，881.42/1.1320=8，729.17 份 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）           更新招募说明书    即：该投资东谈主（非待业金客户）投资 10，000 元场外申购本基金 A 类基金份 额，对应费率为 1.20%，假定场外申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.1320 元，则可得到 8，729.17 份 A 类基金份额。 对应费率为 1.20%，假定场内申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.1320 元，则其可得到的申购份额为：    净申购金额=10，000/（1+1.20%）=9，881.42 元    申购用度=10，000-9，881.42=118.58 元    申购份额=9，881.42/1.1320=8，729.17 份    因场内申购份额保留至整数，故投资东谈主实验所得到的申购份额为 8，729 份， 整数位后极少部分的申购份额对应的资金返还给投资东谈主，具体筹画公式为：    退款金额=0.17╳1.1320=0.19 元    即：该投资东谈主（非待业金客户）投资 10，000 元场内申购本基金 A 类基金份 额，对应费率为 1.20%，假定场内申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.1320 元，则可得到 8，729 份 A 类基金份额，退款 0.19 元。    （2）申购本基金 C 类基金份额的筹画花式    申购本基金 C 类基金份额的筹画方法如下：    申购份额＝申购金额/T 日 C 类基金份额净值    申购份额筹画结果按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此舛误产生的 收益或损失由基金财产承担。    例如说明：    某投资东谈主（非待业金客户）投资 10，000 元场外申购本基金 C 类基金份额， 无申购用度，假定申购当日 C 类基金份额的基金份额净值为 1.1320 元，则其可 得到的申购份额为：    申购份额=10，000/1.1320=8，833.92 份    即：该投资东谈主（非待业金客户）投资 10，000 元场外申购本基金 C 类基金份 额，无申购用度，假定申购当日 C 类基金份额的基金份额净值为 1.1320 元，则 可得到 8，833.92 份 C 类基金份额。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）           更新招募说明书   基金份额抓有东谈主在赎回基金份额时需缴纳一定的赎回用度。   （1）赎回本基金 A 类基金份额的筹画花式   赎回本基金 A 类基金份额的筹画方法如下：   赎回总金额＝赎回份额×T 日 A 类基金份额净值   赎回费＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额－赎回费   赎回金额单元为东谈主民币元，上述筹画结果均按四舍五入方法，保留到极少点 后两位，由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。   例如说明：   某基金份额抓有东谈主抓有 10，000 份 A 类基金份额 90 日后（未满 180 日）决定 场外赎回，对应的赎回费率为 0.25%，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净 值是 1.1320 元，则可得到的净赎回金额为：   赎回总金额=10，000×1.1320=11，320.00 元   赎回费=11，320.00×0.25%=28.30 元   净赎回金额=11，320.00-28.30=11，291.70 元   即：该基金份额抓有东谈主抓有 10，000 份 A 类基金份额 90 日后（未满 180 日） 场外赎回，对应的赎回费率为 0.25%，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净 值是 1.1320 元，则可得到的净赎回金额为 11，291.70 元。   （2）赎回本基金 C 类基金份额的筹画花式   赎回本基金 C 类基金份额的筹画方法如下：   赎回总金额＝赎回份额×T 日 C 类基金份额净值   赎回费＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额－赎回费   赎回金额单元为东谈主民币元，上述筹画结果均按四舍五入方法，保留到极少点 后两位，由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。   例如说明：   某基金份额抓有东谈主抓有 10，000 份 C 类基金份额 90 日后决定场外赎回，无赎 回用度，假定赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.1320 元，则可得到的 净赎回金额为： 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）           更新招募说明书    赎回总金额=10，000×1.1320=11，320.00 元    赎回费=11，320.00×0.00%=0.00 元    净赎回金额=11，320.00-0.00=11，320.00 元    即：该基金份额抓有东谈主抓有 10，000 份 C 类基金份额 90 日后场外赎回，无赎 回用度，假定赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.1320 元，则可得到的 净赎回金额为 11，320.00 元。    T 日各样基金份额净值＝T 日闭市后的该类基金资产净值/T 日各样基金份 额总和。    本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，各样基金份额单独建树基金代码， 分别筹画和公告基金份额净值。本基金各样基金份额净值的筹画，均保留到极少 点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 但如遇特殊情况，为保护基金份额抓有东谈主利益，基金不时东谈主与基金托管东谈主协商一 致，可阶段性养息基金份额净值筹画精度并进行相应公告，无需召开基金份额抓 有东谈主大会审议。T 日的各样基金份额净值在本日收市后筹画，并在 T+1 日内公 告。如遇特殊情况，经履行适合标准，不错适合延长筹画或公告。 制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作表率死守关系法律律例及监 管部门、自律组织的司法。 登记结算有限使命公司的联系业务司法。若关系法律律例、中国证监会、深圳证 券交往所或中国证券登记结算有限使命公司对场内申购、赎回业务司法有新的规 定，基金合同相应给以修改，并按照新司法实施，且此项修改不必召开基金份额 抓有东谈主大会。    九、拒却或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金不时东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 投资东谈主的申购苦求。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）        更新招募说明书 金资产净值或无法进行证券交往。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额抓有东谈主利益的情形。 份额的比例达到或者越过 50%，或者变相躲闪 50%聚会度的情形。 况指基金不时东谈主无法料念念并不可按捺的情况，包括但不限于系统故障、收罗故障、 通信故障、电力故障、数据差错等。 资者单日或单笔申购份额上限的。 格且给与估值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金不时东谈主应当暂停接受基金申购苦求。   发生上述第 1、2、3、5、7、9、10 项暂停申购情形之一且基金不时东谈主决定 暂停接受投资东谈主申购苦求时，基金不时东谈主应当根据联系司法在指定媒介上刊登暂 停申购公告。如若投资东谈主的申购苦求被一齐或部分拒却的，被拒却的申购款项本 金将退还给投资者。基金不时东谈主及基金托管东谈主不承担该退回款项产生的损失。在 暂停申购的情况摈斥时，基金不时东谈主应实时复原申购业务的办理。当发生上述第 行适度，基金不时东谈主有权拒却该等一齐或者部分申购苦求。   十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金不时东谈主可暂停接受投资者的赎回苦求或减速支付赎回 款项： 支付赎回款项。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书 投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项。 金资产净值或无法进行证券交往。 况指基金不时东谈主无法料念念并不可按捺的情况，包括但不限于系统故障、收罗故障、 通信故障、电力故障、数据差错等。 不时东谈主可暂停接受基金份额抓有东谈主的赎回苦求。 格且给与估值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金不时东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金不时东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 不时东谈主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回苦求，基金不时东谈主应足额支付。 如暂时弗成足额支付，对于场外赎回苦求，应将可支付部分按单个账户苦求量占 苦求总量的比例分拨给赎回苦求东谈主，未支付部分可缓期支付。对于场内赎回苦求， 按照深圳证券交往所及中国证券登记结算有限使命公司的联系司法办理。若出现 上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系要求处理。基金份额抓有东谈主在苦求赎回 时可事前选拔将当日可能未获受理部分给以排除。在暂停赎回的情况摈斥时，基 金不时东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   十一、多数赎回的情形及处理花式   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金 转机中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金转机中转入申 请份额 总和后的余额）越过前一办事日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金不时东谈主不错根据基金其时的资产组合情状决定 全额赎回、部分缓期赎回或减速支付赎回款项。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书   （1）全额赎回：当基金不时东谈主以为有才智支付投资东谈主的一齐赎回苦求时， 按平淡赎回标准实施。   （2）部分缓期赎回：当基金不时东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有艰难或认 为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值造 成较大 波动时，基金不时东谈主在当日接受赎回比例不低于上一办事日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户 赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理该单个账户的赎回份额；对于 未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错选拔缓期赎回或取消赎回。选拔延 期赎回的，将自动转入下一个盛开日接续赎回，直到一齐赎回为止；选拔取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被排除。缓期的赎回苦求与下一盛开日赎 回苦求一并处理，无优先权并以下一盛开日的该类基金份额净值为基础筹画赎回 金额，依此类推，直到一齐赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确选拔， 投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额 的适度。   若基金发生多数赎回，在出现单个基金份额抓有东谈主越过上一办事日基金总份 额 20%的赎回苦求（“大额赎回苦求东谈主”）情形下，基金不时东谈主不错对大额赎回申 请东谈主的赎回苦求缓期办理，即按照保护其他赎回苦求东谈主（“小额赎回苦求东谈主”）利 益的原则，基金不时东谈主应当优先证据小额赎回苦求东谈主的赎回苦求，具体为：如小 额赎回苦求东谈主的赎回苦求在当日被一齐证据，则基金不时东谈主在当日接受赎回比例 不低于上一办事日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回苦求的范围内 对大额赎回苦求东谈主的赎回苦求按比例证据，对大额赎回苦求东谈主未予证据的赎回申 请缓期办理；如小额赎回苦求东谈主的赎回苦求在当日未被一齐证据，则对一齐未确 认的赎回苦求（含小额赎回苦求东谈主的其余赎回苦求与大额赎回苦求东谈主的一齐赎回 苦求）缓期办理。缓期办理的具体标准，按照本条司法的缓期赎回或取消赎回的 花式办理；同期，基金不时东谈主应当对缓期办理的事宜在指定媒介上刊登公告。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个盛开日以上（含 2 个盛开日）发生多数赎回，如 基金不时东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；也曾接受的赎回苦求不错 减速支付赎回款项，但不得越过 20 个办事日，并应当在指定媒介上进行公告。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书   当出现多数赎回时，场内赎回苦求按照深圳证券交往所和登记机构的联系业 务司法办理。   当发生上述多数赎回并减速支付赎回款项或缓期办理时，基金不时东谈主应当通 过邮寄、传真或者招募说明书司法的其他花式在 3 个交往日内文书基金份额抓有 东谈主，说明联系处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和再行盛开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 联系司法，最迟于再行盛开日在指定媒介刊登基金再行盛开申购或赎回公告；也 不错根据实验情况在暂停公告中明确再行盛开申购或赎回的时期，届时不再另行 发布再行盛开的公告。   十三、基金转机   基金不时东谈主不错根据关系法律律例以及基金合同的司法决定开办本 基金与 基金不时东谈主不时的其他基金之间的转机业务，基金转机不错收取一定的转机费， 关系司法由基金不时东谈主届时根据关系法律律例及基金合同的司法制定并公告，并 提前见告基金托管东谈主与关系机构。   十四、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金不时东谈主可受理基金份额抓有东谈主通 过中国证监会招供的交往局面或者交往花式进行份额转让的苦求并由登 记机构 办理基金份额的过户登记。基金不时东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额抓有东谈主应根据基金不时东谈主公告的业务司法办理基金份额转让业务。   十五、基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制实施等情形 而产生的非交往过户以及登记机构招供、相宜法律律例的其它非交往过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资 东谈主。   剿袭是指基金份额抓有东谈主物化，其抓有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭； 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书 捐赠指基金份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐馈送福利性质的基金 会或社 会团体；司法强制实施是指依据成效司法文书和协助实施文书书要求登记机构将 基金份额抓有东谈主抓有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理 非交往过户必须提供基金登记机构要求提供的关系贵寓，对于相宜条件的非交往 过户苦求按基金登记机构的司法办理，并按基金登记机构司法的圭臬收费。   十六、基金的转托管   系统内转托管是指基金份额抓有东谈主将抓有的基金份额在登记结算系 统内不 同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（交往单元）之间进行 转托管的行径。   本基金基金份额的系统内转托管按照中国证券登记结算有限使命公 司的相 关司法办理。基金销售机构不错按照关系司法，向基金份额抓有东谈主收取转托管费。   跨系统转托管是指基金份额抓有东谈主将抓有的基金份额在登记结算系 统和证 券登记系统之间进行转托管的行径。   本基金基金份额跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有 限使命 公司的关系司法办理。基金销售机构不错按照关系司法，向基金份额抓有东谈主收取 转托管费。   十七、如期定额投资计划   基金不时东谈主不错为投资东谈旁边理如期定额投资计划，具体司法由基金不时东谈主另 行司法。投资东谈主在办理如期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金不时东谈主在关系公告或更新的招募说明书中所司法的 如期定 额投资计划最低申购金额。   十八、基金份额的冻结、解冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、相宜法律律例的其他情况下的冻结与解冻。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）      更新招募说明书               ·第十部分 基金的投资   一、投资办法   本基金遴选指数化投资花式，通过严格的投资标准敛迹和数目化风险不时手 段，力求按捺本基金的净值增长率与功绩比拟基准之间的日平均追踪舛误不越过   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。   为更好地完结基金的投资办法，本基金可能会少量投资于国内照章刊行上市 的非成份股（包括主板、中小板、创业板绝顶他照章刊行、上市的股票及存托凭 证）、债券（含国债、央行单据、金融债、次级债、企业债、公司债、短期融资 券、超短期融资券、中期单据、可转债及分离交往可转债、可交换债券、方位政 府债等）、货币阛阓器具、债券回购、银行入款、同行存单、股指期货、国债期 货、股票期权、资产支抓证券以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金 融器具（但须相宜中国证监会的关系司法）。如法律律例或监管机构以后允许基 金投资的其他品种，基金不时东谈主在履行适合标准后，不错将其纳入投资范围。   本基金主动投资于信用级别评级为 AA 以上（含 AA）的信用债。   本基金不错参与融资和转融通证券出借业务。   在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低 于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。每个交往日日终，在 扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交往保证金后，应当保抓现款 或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金及应收申购款等。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不时东谈主在履行适合 标准后，不错将其纳入投资范围。   三、投资策略   本基金主要给与完全复制的方法进行投资，即按照标的指数成份股绝顶权重 构建基金的股票投资组合，并根据标的指数成份股绝顶权重的变动对股票投资组 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书 合进行相应地养息。   在标的指数成份股发生变动、增发、配股、分成等公司行径导致成份股的构 成及权重发生变化时，由于交往成本、交往轨制、个别成份股停牌或者流动性不 足等原因导致本基金无法实时完成投资组合同挨次整的情况下，基金不时东谈主将运 用其他合理的投资方法构建本基金的实验投资组合，追求尽可能迫临标的指数的 进展。   （1）组合构建策略   本基金不时东谈主构建投资组合的过程主要分为三步：确定办法组合、确定建仓 策略和慢慢骤整。 组合。 建仓策略。 定时期内给与适合的技能养息实验组合直至达到追踪标的指数的要求。   （2）组合不时策略   本基金股票组合根据标的指数对其成份股的如期养息而进行相应的 如期跟 踪养息。   ①当成份股发生增发、送配等情况而影响成份股在指数中权重的行径时，本 基金将根据指数公司的公告，进行相应养息；   ②根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行养息，从而有用追踪 标的指数；   ③若个别成份股因停牌、流动性不足或律例适度等因素，使得基金不时东谈主无 法按照其所占标的指数权重进行购买时，基金不时东谈主将空洞商量追踪舛误最小化 和投资者利益，决定部分抓有现款或买入关系的替代性组合。 养息的，基金不时东谈主将按照基金份额抓有东谈主利益优先的原则，空洞商量成份股的 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书 退市风险、其在指数中的权重以及对追踪舛误的影响，据此制定成份股替代策略， 并对投资组合进行相应养息。   本基金不错投资于债券和资产支抓证券等固定收益类器具，固定收益类资产 投资的目的是有用利用基金资产，进步基金资产的投资收益。其中，本基金将结 合阛阓信用利差弧线和信用债本要素析信用债投资比例和进行信用债投资，关注 宏不雅经济环境的变化以及信用债阛阓容量、信用债结构、流动性等阛阓因子的变 化趋势，利用公司信用评级体系分析信用债的信用风险，精选相宜基金投资办法 的标的债券。本基金主动投资于信用级别评级为 AA 以上（含 AA）的信用债。   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交往的股票投资策略实施。   本基金为进步投资效率更好地达到本基金的投资办法，在风险可控的前提下， 根据风险不时的原则，以套期保值为目的，本着严慎原则，参与股指期货和国债 期货的投资，以不时投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特色。本基金 主要给与流动性好、交往活跃的股指期货合约，通过多头或空头套期保值等策略 进行套期保值操作。本基金力求利用股指期货的杠杆作用，缩小股票仓位往往调 整的交往成本和追踪舛误，达到有用追踪标的指数的目的。此外，本基金还将运 用股指期货来对冲特殊情况下的流动性风险以进行有用的现款不时，如在基金出 现多数或较大申购赎回时，通过股指期货实时进行加仓或减仓，赶紧的进行仓位 养息，以达成申购赎回对基金运作带来的影响最小化的目的。   本基金将按照风险不时的原则，以套期保值为主要目的，运用股票期权等相 关金融繁衍器具对基金投资组合进行不时，以进步投资效率，不时基金投资组合 风险水平，以更好地完结本基金的投资办法。   本基金在参与融资业务时将根据风险不时的原则，在法律律例允许的范围和 比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资业务。参与融资业务时， 本基金将力求利用融资的杠杆作用，缩小因申购形成基金仓位较低带来的追踪误 差，达到有用追踪标的指数的目的。   为更好完结投资办法，在加强风险防止和坚抓审慎原则的前提下，本基金可 根据投资不时的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓情况、投资 者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动秉性况等因素的基础上，合理 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）     更新招募说明书 确定出借证券的范围、期限和比例。   本基金不时东谈主运用上述金融繁衍器具必须是出于追求基金充分投资、减少交 易成本、缩小追踪舛误的目的，不得应用于投契交往目的。   若关系法律律例发生变化时，基金不时东谈主对上述金融繁衍器具投资不时从其 最新司法，以相宜上述法律律例和监管要求的变化。畴昔如法律律例或监管机构 允许基金投资其他金融繁衍器具，本基金将在履行适合标准后，纳入投资范围并 制定相应投资策略。   四、投资适度   基金的投资组合应死守以下适度：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净 值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）每个交往日日终，在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳 的交往保证金后，应当保抓现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产 净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各样资产支抓证券的比例，不得越过 基金资产净值的 10%；   （4）本基金抓有的一齐资产支抓证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%；   （5）本基金抓有的归拢（指归拢信用级别）资产支抓证券的比例，不得超 过该资产支抓证券限制的 10%；   （6）本基金不时东谈主不时的一齐基金投资于归拢原始权益东谈主的各样资产支抓 证券，不得越过其各样资产支抓证券统统限制的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证 券。基金抓有资产支抓证券期间，如若其信用等级下降、不再相宜投资圭臬，应 在评级敷陈发布之日起 3 个月内给以一齐卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金投入宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得越过基 金资产净值的 40%，投入宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最永恒限为 1 年， 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书 债券回购到期后不得延期；   （10）基金总资产不得越过基金净资产的 140%；   （11）本基金参与股指期货、国债期货交往后，依据下列圭臬建构组合： 净值的 10%； 券市值之和，不得越过基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； 股票总市值的 20%； 筹画）应当相宜基金合同对于股票投资比例的联系约定； 过上一交往日基金资产净值的 20%； 净值的 15%； 债券总市值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，统统（轧差筹画）应当相宜基金合同对于债券投资比例 的联系约定； 过上一交往日基金资产净值的 30%；   （12）本基金参与股票期权交往依据下列圭臬建构组合： 值的 10%； 应抓有合约行权所需的全额现款或交往所司法招供的可冲抵期权保证金 的现款 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）     更新招募说明书 等价物； 面值按照行权价乘以合约乘数筹画；   （13）若本基金参与融资的，在职何交往日日终，本基金融资买入股票与其 他有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借交往的资产不得越过基金资产净值的 30%， 出借期限在 10 个交往日以上的出借证券应纳入第（17）条所述的流动性受限资 产的范围；参与出借业务的单只证券不得越过本基金抓有该证券总量的 50%；证 券出借的平均剩余期限不得越过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均筹画； 最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   （15）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的 10%， 但完全按照联系指数的组成比例进行证券投资的，不受前述适度；   （16）本基金不时东谈主不时的一齐基金抓有一家公司刊行的证券，不越过该证 券的 10%，但完全按照联系指数的组成比例进行证券投资的，不受前述适度；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得越过基金资产净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金不时东谈主之外 的因素致使基金不相宜该比例适度的，基金不时东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （18）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；   （19）本基金投资存托凭证的比例适度依照境内上市交往的股票实施，存托 凭证与境内上市交往的股票合并筹画；   （20）法律律例及中国证监会司法的和基金合同约定的其他投资适度。   除上述第（2）、          （7）、             （14）、                 （17）、                     （18）项外，因证券、期货阛阓波动、证 券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股养息、标的指数成份股流动性限 制等基金不时东谈主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述司法投资比例的，基金 不时东谈主应当在 10 个交往日内进行养息，但中国证监会司法的特殊情形除外。因 证券阛阓波动、上市公司合并、基金限制变动等基金不时东谈主之外的因素致使基金 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书 投资不相宜上述第（14）条司法的，基金不时东谈主不得新增出借业务。法律律例另 有司法的从其司法。   基金不时东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起 运行。   法律律例或监管部门取消或养息上述适度，如适用于本基金，基金不时东谈主在 履行适合标准后，则本基金投资不再受关系适度或按照养息后的司法实施，且该 等事项无需召开基金份额抓有东谈主大会。   为爱戴基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违犯司法向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有司法的除外；   （5）向其基金不时东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、旁边证券交往价钱绝顶他不朴直的证券交往行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会司法不容的其他行为。   基金不时东谈主运用基金财产买卖基金不时东谈主、基金托管东谈主绝顶控股推进、实验 按捺东谈主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交往的，应当相宜基金的投资办法和投资策略，死守基金份 额抓有东谈主利益优先原则，防止利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓平正合理价钱实施。关系交往必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例给以泄露。紧要关联交往应提交基金不时东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金不时东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述不容性司法，在履行适合标准 后，本基金可不受上述司法的适度或按变更后的司法实施，且该等事项无需召开 基金份额抓有东谈主大会。   五、基金标的指数 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）        更新招募说明书   本基金的标的指数为中证申万电子行业投资指数绝顶畴昔可能发生 的变更 或基金不时东谈主按照基金合同约定更换的其他指数。   六、功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为中证申万电子行业投资指数收益率×95%+银行活 期入款利率（税后）×5%。   畴昔若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金不时东谈主应当自该情形发生之日起十个办事日向中国证监会敷陈并建议 措置方 案，如更换基金标的指数、转机运作花式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置决议确如期间，基金不时 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息死守基金份额 抓有东谈主 利益优先原则支撑基金投资运作。   七、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于搀和型基金、债券 型基金与货币阛阓基金。   本基金为被迫式投资的股票型指数基金，追踪中证申万电子行业投资指数， 其风险收益特征与标的指数所表征的阛阓组合的风险收益特征相似。   八、基金不时东谈主代表基金哄骗推进或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额抓有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不当利益。   九、基金投资组合敷陈   本投资组合敷陈所载数据截止日为 2023 年 9 月 30 日，本敷陈中所列财务数 据未经审计。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）                     更新招募说明书                                                 占基金总资  序号            花式              金额(元)                                                 产的比例(%)           其中：股票                208，665，397.35         93.22           其中：债券                             -             -           资产支抓证券                            -             -           其中：买断式回购的                                             -             -          买入返售金融资产           银行入款和结算备付          金统统   本基金通过转融通证券出借业务出借的证券公允价值为东谈主民币 7，425，860.00 元，占基金资产净值的比例为 3.33%。   本基金本敷陈期末未抓有积极投资股票。                                                        占基金资      代                行业类别             公允价值（元）              产净值比例  码                                                       （％）      A   农、林、牧、渔业                                -            -      B   采矿业                                     -            - 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）                   更新招募说明书     C    制造业                       201，215，922.35        90.15          电力、热力、燃气及水坐褥和     D                                           -            -         供应业     E    建筑业                                    -            -     F    批发和零卖业                                 -            -     G    交通运载、仓储和邮政业                            -            -     H    住宿和餐饮业                                 -            -          信息传输、软件和信息时刻服     I                                7，449，475.00         3.34         务业     J    金融业                                    -            -     K    房地产业                                   -            -     L    租借和商务服务业                               -            -     M    科学研究和时刻服务业                             -            -     N    水利、环境和寰球设施不时业                          -            -     O    住户服务、修理和其他服务业                          -            -     P    栽植                                     -            -     Q    卫生和社会办事                                -            -     R    文化、体育和文娱业                              -            -     S    空洞                                     -            -          统统                        208，665，397.35        93.49     本基金本敷陈期末未抓有港股通投资股票。 细 投资明细                               数目    公允价值            占基 序号       股票代码   股票称呼                        （股）         （元）          金资产净 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）                           更新招募说明书                                                         值比例                                                          (％)                      立讯                   14，339，63                      精密                        2.86                      京东      3，611，425.   13，940，10                      方Ａ             00         0.50                      中芯                   9，645，560.                      国际                          10                      工业                   7，537，988.                      富联                          30                      韦尔                   7，430，747.                      股份                          94                      兆易                   6，337，317.                      革命                          80                      中微                   6，269，955.                      公司                          85                      朔方                   6，142，532.                      华创                          80                       TCL    1，447，070.   5，904，045.                      科技             00           60 投资明细         本基金本敷陈期末未抓有积极投资股票。         本基金本敷陈期末未抓有债券。 细 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）           更新招募说明书     本基金本敷陈期末未抓有债券。 券投资明细     本基金本敷陈期末未抓有资产支抓证券。 明细     本基金本敷陈期末未抓有贵金属。 细     本基金本敷陈期末未抓有权证。     本基金本敷陈期未投资股指期货。     本基金本敷陈期内未投资国债期货。 查，或在敷陈编制日前一年内收到公开斥责、处罚的情形。         序                称呼              金额(元)     号 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）                       更新招募说明书   本基金本敷陈期末未抓有处于转股期的可转机债券。   本基金本敷陈期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的情况。   本基金本敷陈期末未抓有积极投资股票。   由于四舍五入的原因，分项之和与统统项之间可能存在尾差。   十、基金的功绩   本基金的过往功绩不代表畴昔进展。   申万菱信中证申万电子行业投资指数（LOF）A：   阶段      基金份额净 基 金 份 额 功绩比拟基 业 绩 比 ①-③                 ②-④           值增长率① 净 值 增 长 准收益率③           较 基 准                     率圭臬差                收 益 率                     ②                   标 准 差                                         ④ 自基金转 型合同生 效（2020  年 11 月    -2.24%   1.13%      -3.03%   1.15%   0.79%  至 2020  年 12 月 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）                                   更新招募说明书 月 1 日至                                                       0.29% -0.02%  月 30 日      2.46%        1.47%            2.17%    1.49% 自基金转 型合同生  效日至         -24.61%      1.59%        -31.80%      1.61%    7.19% -0.02%  月 30 日 申万菱信中证申万电子行业投资指数（LOF）C：                                        功绩比         功绩比拟                            净值增                  净值增                   较基准         基准收益        阶段                  长率标                              ①－③ ②－④                  长率①                   收益率         率圭臬差                            准差②                                            ③        ④ 自基金转型合同 成效（2020 年 至 2020 年 12 月  日至 2023 年 9                                                0.05%   -0.02%     月 30 日       2.22%     1.47%       2.17%       1.49% 自基金转型合同 成效日至 2023       -22.14%    1.59%      -28.93%      1.61%    6.79%   -0.02%  年 9 月 30 日   比拟基准收益率变动的比拟             申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）              累计净值增长率与功绩比拟基准收益率的历史走势对比图 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）                       更新招募说明书              (2020 年 11 月 11 日至 2023 年 9 月 30 日)   申万菱信中证申万电子行业投资指数（LOF）A：   申万菱信中证申万电子行业投资指数（LOF）C：   注：本基金在六个月建仓期结果时，各项资产配置比例相宜合同约定。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书               第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收款项 绝顶他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律律例、表轻易文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不时东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以绝顶他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的支撑和刑事使命   本基金财产零丁于基金不时东谈主、基金托管东谈主和基金服务机构的财产，并由基 金托管东谈主支撑。基金不时东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金服务机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和基金合同的司法刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金不时东谈主、基金托管东谈主因照章赶走、被照章排除或者被照章宣告停业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金不时东谈主不时运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金不时东谈主不时运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制实施。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书              第十二部分 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交往局面的交往日以及国度法 律律例 司法需要对外泄露基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、固定收益品种和银行入款本息、应收款项、 股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金不时东谈主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门联系司法。   （一）对存在活跃阛阓且简略获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则司法的例外情况外，应将该报价不加养息地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应给与最近交往日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值 日或最近交往日的报价弗成真确反馈公允价值的，搪塞报价进行养息，确定公允 价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时刻中商量不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的适度等，如若该适度是针对资产抓有者的，那么在估值时刻中不应将该适度作 为特征商量。此外，基金不时东谈主不应试虑因其大批抓有关系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应给与在当前情况下适用何况有阔气 可利用数据和其他信息支抓的估值时刻确定公允价值。给与估值时刻确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，独一在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值养息对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值 进行养息并确定公允价值。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书   四、估值方法   本节所称的固定收益品种，是指在银行间债券阛阓、上海证券交往所、深圳 证券交往所及中国证监会招供的其他交往局面上市交往或挂牌转让的国债、方位 政府债、金融债、企业债、公司债、短期融资券（含超短期融资券）、中期单据、 央行单据、次级债、可分离交往可转债的纯债部分、资产支抓证券、同行存单等 债券品种。   交往所上市的非固定收益品种（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交往日的市价 （收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素， 养息最近交往市价，确定公允价钱。   （1）对在交往所阛阓上市交往或挂牌转让的固定收益品种（另有司法的除 外），录取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在交往所阛阓上市交往的可转机债券，按估值日收盘价减去可转机 债券收盘价中所含债券应收利息（税后）后得到的净价进行估值；估值日莫得交 易的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行东谈主未发生影响证券价 格的紧要事件，按最近交往日债券收盘价减去最近交往日债券收盘价中所含的债 券应收利息（税后）得到的净价进行估值。如最近交往日后经济环境发生了紧要 变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件，可参考雷同投资品种的现行市 价及紧要变化因素，养息最近交往市价，确定公允价钱；   （3）交往所上市实行全价交往的债券（可转债除外），录取第三方估值机构 提供的估值全价减去估值全价中所含的债券应收利息（税后）得到的净价进行估 值；   （4）对在交往所阛阓挂牌转让的资产支抓证券，给与估值时刻确定公允价 值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书 当日的估值净价进行估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌 的归拢股票的估值方法估值；   （2）初度公开拓行未上市的股票，给与估值时刻确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）非公开拓行股票、初度公开拓行股票时公司推进公开拓售股份、通过 巨额交往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的 质押券等流通受限的股票，按监管机构或行业协会联系司法确定公允价值；   （4）对在交往所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，给与估值 时刻确定公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （5）对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益 品种，按成本估值。 所处的阛阓分别估值。 值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生 紧要变化的，给与最近交往日结算价估值。 定进行估值。 价值的，基金不时东谈主在空洞商量阛阓各因素的基础上，可根据具体情况与基金托 管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的方法估值。 确保基金估值的平正性。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）       更新招募说明书 按国度最新司法估值。   如基金不时东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律律例的司法或者未能充分爱戴基金份额抓有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据联系法律律例，基金资产净值筹画和基金司帐核算的义务由基金不时东谈主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金不时东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的意见，按照 基金不时东谈主对基金净值信息的筹画结果对外给以公布。   五、估值标准 日该类基金份额的余额数目筹画，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金不时东谈主不错竖立大额赎回情形下的 净值精度济急养息机制。如遇特殊情况，为保护基金份额抓有东谈主利益，基金不时 东谈主与基金托管东谈主协商一致，可阶段性养息基金份额净值筹画精度并进行相应公告， 无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。国度另有司法的，从其司法。   基金不时东谈主于每个办事日筹画基金资产净值及各样基金份额净值，并按司法 公告。 或基金合同的司法暂停估值时除外。基金不时东谈主每个办事日对基金资产估值后， 将各样基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按约定对外公布。   六、估值差错的处理   基金不时东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、适合、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值差错时，视为基金份额净值差错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金不时东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪状形成估值差错，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪状 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书 的使命东谈主应当对由于该估值差错遭受损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值差错处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据筹画差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值差错使命方应及 时和谐各方，实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错使命方承担； 由于估值差错使命方未实时更正已产生的估值差错，给当事东谈主形成损失的，由估 值差错使命方对径直损失承担补偿使命；若估值差错使命方也曾积极和谐，何况 有协助义务确当事东谈主有阔气的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值差错使命方搪塞更正的情况向联系当事东谈主进行证据，确保估值差错已得 到更正。   （2）估值差错的使命方对子系当事东谈主的径直损失负责，不对波折损失负责， 何况仅对估值差错的联系径直当事东谈主负责，不对第三方负责。   （3）因估值差错而获取不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。 但估值差错使命方仍搪塞估值差错负责。如若由于获取不当得利确当事东谈主不返还 或不一齐返还不当得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值差错责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取不当得利确当 事东谈主享有要求托福不当得利的权利；如若获取不当得利确当事东谈主也曾将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的补偿额加上也曾获取的不当 得利返还的总和越过其实验损失的差额部分支付给估值差错使命方。   （4）估值差错养息给与尽量复原至假定未发生估值差错的正确情形的花式。   估值差错被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值差错发生 的原因确定估值差错的使命方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值差错形成的损失 进行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值差错的使命方进行 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书 更正和补偿损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值差错的更正向联系当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值筹画出现差错时，基金不时东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并遴选合理的措施防患损失进一步扩大。   （2）差错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金不时东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；差错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金不时东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值筹画差错给基金和基金份额抓有东谈主形成损失需要进行 补偿时，基金不时东谈主和基金托管东谈主应根据实验情况界定两边承担的使命，经证据 后按以下要求进行补偿：   ①本基金的基金司帐使命方由基金不时东谈主担任，与本基金联系的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分磋商后，尚弗成达成一致时，按基金不时东谈主的建议执 行，由此给基金份额抓有东谈主和基金财产形成的损失，由基金不时东谈主负责赔付。   ②若基金不时东谈主筹画的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据后公告，而且 基金托管东谈主未对筹画过程建议疑义或要求基金不时东谈主书面说明，基金份额净值出 错且形成基金份额抓有东谈主损失的，应根据法律律例的司法对基金份额抓有东谈主或基 金支付补偿金，就实验向基金份额抓有东谈主或基金支付的补偿金额，炒外汇其中基金不时 东谈主承担 50%，基金托管东谈主承担 50%。   ③如基金不时东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的筹画结果，天然屡次再行计 算和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基 金不时东谈主的筹画结果对外公布，由此给基金份额抓有东谈主和基金形成的损失，由基 金不时东谈主负责赔付。   ④由于基金不时东谈主提供的信息差错（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 基金托管东谈主在履行平淡复核标准后仍弗成发现该差错，进而导致基金份额净值计 算差错而引起的基金份额抓有东谈主和基金财产的损失，由基金不时东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律律例或监管机关另有司法的，从其司法处理。如若行 业另有通行作念法，基金不时东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 原因暂停营业时； 格且给与估值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金不时东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的证据   基金资产净值和各样基金份额净值由基金不时东谈主负责筹画，基金托管东谈主负责 进行复核。基金不时东谈主应于每个办事日交往结果后筹画当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹画结果复核证据后发 送给基金不时东谈主，由基金不时东谈主按约定对基金净值给以公布。   九、特殊情形的处理 差不行动基金资产估值差错处理。 编制机构及登记机构品级三方机构发送的数据差错等非基金不时东谈主与基 金托管 东谈主原因，基金不时东谈主和基金托管东谈主天然也曾遴选必要、适合、合理的措施进行检 查，但未能发现差错的，由此形成的基金资产估值差错，基金不时东谈主和基金托管 东谈主免除补偿使命。但基金不时东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选必要的措施摈斥或减 轻由此形成的影响。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书             第十三部分 基金的收益与分拨    一、基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    二、基金可供分拨利润    基金可供分拨利润指适度收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨 利润中 已完结收益的孰低数。    三、基金收益分拨原则 结算系统的基金份额抓有东谈主盛开式基金账户下的基金份额可选拔现款红 利或将 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默 认的收益分拨花式是现款分成。本基金场内收益分拨花式仅为现款分成：登记在 证券登记系统的场内基金份额抓有东谈主深圳证券账户下的基金份额，只可选拔现款 分成的花式，具体权益分拨标准等联系事项死守深圳证券交往所及中国证券登记 结算有限使命公司的关系司法；    在不违犯法律律例且对基金份额抓有东谈主利益无实验性不利影响的前 提下， 基金不时东谈主可对基金收益分拨原则进行养息，无需召开基金份额抓有东谈主大会。    四、收益分拨决议    基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、 基金收 益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨花式等内容。    五、收益分拨决议确切定、公告与实施    本基金收益分拨决议由基金不时东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在指定媒介公告。    六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于 场外份额，当投资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书 用度时，基金登记机构可将基金份额抓有东谈主的现款红利自动转为对应类别的基金 份额。红利再投资的筹画方法，依照《业务司法》实施。场内基金份额收益分拨 时发生的用度，死守深圳证券交往所和登记机构的关系司法。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书              第十四部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付花式   本基金的不时费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。不时费的筹画 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不时费   E 为前一日的基金资产净值   基金不时费自基金合同成效日次日起逐日计提，逐日累计至每月月末，按月 支付。由基金不时东谈主向基金托管东谈主发送基金不时费划款指示，经基金托管东谈主复核 后于次月首日起 3 个办事日内从基金资产中一次性支付给基金不时东谈主。若遇法定 节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）         更新招募说明书   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费自基金合同成效日次日起逐日计提，逐日累计至每月月末，按月 支付。由基金不时东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划款指示，经基金托管东谈主复核 后于次月首日起 3 个办事日内从基金资产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息 日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金行动契约型盛开式指数基金，需根据与中证指数有限公司签署的指数 使用许可合同的约定向中证指数有限公司支付指数许可使用费。指数许可使用费 按前一日的基金资产净值的万分之二（贰个基点）的年费率计提。筹画方法如下：   H=E×年费率/当年天数   H 为逐日应付的指数许可使用费   E 为前一日的基金资产净值   基金合同成效后的指数许可使用费自基金合同成效次日起逐日计提，逐日累 计，按季支付。标的指数许可使用费的收取下限为每季度东谈主民币 5 万元（伍万 元），计费区间不足一季度的，根据实验天数按比例筹画。由基金不时东谈主向基金 托管东谈主发送基金标的指数许可使用费划付指示，经基金托管东谈主复核后于每一季度 结果后的 10 个办事日内将上季度累计计提的标的指数许可使用费，按照指数使 用许可合同的约定进行支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   如若指数使用许可合同约定的指数许可使用费的筹画方法、费率、收取下限 和支付花式等发生养息，本基金将给与养息后的方法或费率筹画指数许可使用费， 且无需召开基金份额抓有东谈主大会。基金不时东谈主将在招募说明书更新或其他公告中 泄露基金最新适用的方法等。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.30%。C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.30%年 费率计提。筹画方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费自基金合同成效日次日起逐日计提，逐日累计至每月月末， 按月支付。由基金不时东谈主向基金托管东谈主发送基金销售服务费划款指示，经基金托 管东谈主复核后于次月首日起 3 个办事日内从基金资产中一次性支付给登记机构，由 登记机构代付给销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支 付的，顺延至最近可支付日支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 5－12 项用度，根据联系律例及相应合同 司法，按用度实验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的花式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金支付给基金不时东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率 适用中国税务主管机关的司法。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金不时东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度联系税收征收的司法代扣代缴。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）            更新招募说明书             第十五部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐核算，按照联系司法编制基金司帐报表； 并以书面花式证据。   二、基金的年度审计 关系业务阅历的司帐师事务所绝顶注册司帐师对本基金的年度财务报表 进行审 计。 换司帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书              第十六部分 基金的信息泄露   一、本基金的信息泄露应相宜《基金法》《运作办法》《信息泄露办法》《流 动性风险不时司法》、基金合同绝顶他联系司法。   二、信息泄露义务东谈主   本基金信息泄露义务东谈主包括基金不时东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主 大会的基金份额抓有东谈主等法律律例和中国证监会司法的天然东谈主、法东谈主和监犯东谈主组 织。   本基金信息泄露义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根底起点，按照法律 律例和中国证监会的司法泄露基金信息，并保证所泄露信息的真确性、准确性、 竣工性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息泄露义务东谈主应当在中国证监会司法时期内，将应予泄露的基金信 息通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介泄露，并保证基金投资者简略按照基金合同 约定的时期和花式查阅或者复制公开泄露的信息贵寓。   三、本基金信息泄露义务东谈主承诺公开泄露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开泄露的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基金 信息泄露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开泄露的信息给与阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开泄露的基金信息   公开泄露的基金信息包括： 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管合同、基金产物贵寓摘要 抓有东谈主大会召开的司法及具体标准，说明基金产物的特色等波及基金投资者紧要 利益的事项的法律文献。 说明基金申购和赎回安排、基金投资、基金产物特色、风险揭示、信息泄露及基 金份额抓有东谈主服务等内容。基金合同成效后，基金招募说明书的信息发生紧要变 更的，基金不时东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站 上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金不时东谈主至少每年更新一次。基金 阻隔运作的，基金不时东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金摘要信息。《基金合同》成效后，基金产物贵寓摘要的信息发生紧要变 更的，基金不时东谈主应当在三个办事日内，更新基金产物贵寓摘要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵寓摘要其他信息发生变更的， 基金不时东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金不时东谈主不再更新基金产物 贵寓摘要。   申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金经中国证监 会准予 变更注册为本基金后，基金不时东谈主将基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导 性公告登载在指定报刊上，将基金招募说明书、基金产物贵寓摘要、                              《基金合同》 和基金托管合同登载在指定网站上，并将基金产物贵寓摘要登载在基金销售机构 网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管合同登载在网站上。   （二）基金合同成效公告   基金不时东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定媒介上登 载基金 合同成效公告。   （三）基金份额上市交往公告书   基金份额获准在证券交往所上市交往的，基金不时东谈主应当在基金份额上市交 易 3 个办事日前，将基金份额上市交往公告书登载于指定网站上，并将上市交往 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书 公告书辅导性公告登载在指定报刊上。   （四）基金净值信息   基金合同成效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前且未上市交往的，基 金不时东谈主应当至少每周在指定网站泄露一次各样基金份额净值和基金份 额累计 净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后或基金份额上市交往的，基金不时东谈主应 当在不晚于每个盛开/交往日的次日，通过指定网站、基金销售机构网 站或者营 业网点，泄露盛开/交往日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   基金不时东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站泄露半 年度和年度临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金不时东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息泄露文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的筹画花式及联系申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金如期敷陈，包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈。   基金不时东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年 度敷陈登载在指定网站上，并将年度敷陈辅导性公告登载在指定报刊上。基金年 度敷陈中的财务司帐敷陈应当经过具有证券、期货关系业务阅历的司帐师事务所 审计。   基金不时东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将 中期敷陈登载在指定网站上，并将中期敷陈辅导性公告登载在指定报刊上。   基金不时东谈主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度敷陈， 将季度敷陈登载在指定网站上，并将季度敷陈辅导性公告登载在指定报刊上。   如敷陈期内出现单一投资者抓有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金不时东谈主至少应当在如期敷陈“影响投资者决 策的其他枢纽信息”项下泄露该投资者的类别、敷陈期末抓有份额及占比、敷陈 期内抓有份额变化情况及本基金的迥殊风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金不时东谈主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中泄露基金组结伙产情 况绝顶 流动性风险分析等。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书   （七）临时敷陈   本基金发生紧要事件，联系信息泄露义务东谈主应当在 2 日内编制临时敷陈书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主成心基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动越过百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其成心基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务关系行径受到紧要行政处罚、刑事处罚； 实验按捺东谈主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承 销的证 券，或者从事其他紧要关联交旧事项，但中国证监会另有司法的除外； 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）     更新招募说明书 花式和费率发生变更； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会司法的其他事项。   （八）表示公告   在基金合同存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在阛阓文静传的音问可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓 有东谈主权益的，关系信息泄露义务东谈主细察后应当立即对该音问进行公开表示，并将 联系情况立即敷陈中国证监会、基金上市交往的证券交往所。   （九）基金份额抓有东谈主大会决议   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十）算帐敷陈   基金合同阻隔的，基金不时东谈主应当照章组织算帐组对基金财产进行算帐并作 出算帐敷陈。算帐敷陈应当经过具有证券、期货关系业务阅历的司帐师事务所审 计，并由讼师事务所出具法律意见书。算帐组应当将算帐敷陈登载在指定网站上， 并将算帐敷陈辅导性公告登载在指定报刊上。   （十一）投资股指期货和国债期货的信息泄露   基金不时东谈主应在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等如期敷陈和招募说明书（更 新）等文献中泄露股指期货和国债期货交往情况，包括投资政策、抓仓情况、损 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书 益情况、风险办法等，并充分揭示股指期货和国债期货交往对基金总体风险的影 响以及是否相宜既定的投资政策和投资办法等。   （十二）投资股票期权的信息泄露   基金参与股票期权交往的，基金不时东谈主应当在季度敷陈、中期敷陈、年度报 告等如期信息泄露文献中泄露参与股票期权交往的联系情况，包括投资政策、抓 仓情况、损益情况、风险办法、估值方法等，并充分揭示股票期权交往对基金总 体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资办法。   （十三）投资资产支抓证券的信息泄露   基金不时东谈主应在基金年报及中期敷陈中泄露其抓有的资产支抓证券总额、资 产支抓证券市值占基金净资产的比例和敷陈期内系数的资产支抓证券明细。基金 不时东谈主应在基金季度敷陈中泄露其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值 占基金净资产的比例和敷陈期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资 产支抓证券明细。   （十四）参与融资及转融通证券出借业务的信息泄露   基金不时东谈主应当在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等如期敷陈和招募说明书 （更新）等文献中泄露参与融资情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、 风险绝顶不时情况等。   基金不时东谈主应当在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等如期敷陈等文献中泄露 基金参与转融通证券出借交往的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、 风险绝顶不时情况等，并就敷陈期内发生的紧要关联交旧事项作念谨慎说明。   （十五）中国证监会司法的其他信息。   六、信息泄露事务不时   基金不时东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息泄露不时轨制，指定成心部门及 高等不时东谈主员负责不时信息泄露事务。   基金信息泄露义务东谈主公开泄露基金信息，应当相宜中国证监会关系基金信息 泄露内容与阵势准则等律例的司法。   基金托管东谈主应当按照关系法律律例、中国证监会的司法和基金合同的约定， 对基金不时东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购、赎回价 格、基金如期敷陈、更新的招募说明书、基金产物贵寓摘要、基金算帐敷陈等公 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书 开泄露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金不时东谈主进行书面或电子证据。   基金不时东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中选拔一家报刊泄露本基金信息。 基金不时东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子泄露网站报送拟泄露的基金 信息，并保证关系报送信息的真确、准确、竣工、实时。   基金不时东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上泄露信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介泄露信息，然而其他寰球媒介不得早于指定媒介、基金上市交往 的证券交往所网站泄露信息，何况在不同媒介上泄露归拢信息的内容应当一致。   为基金信息泄露义务东谈主公开泄露的基金信息出具审计敷陈、法律意见书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将关系档案至少保存到基金合同阻隔后 10 年。   七、信息泄露文献的存放与查阅   照章必须泄露的信息发布后，基金不时东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法 规司法将信息置备于各自住所、基金上市的证券交往所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延长泄露基金信息的情形 业时； 资产价值时； 格且给与估值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后决定暂停估值的； 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书                第十七部分 风险揭示   本基金濒临的风险主要有：阛阓风险、信用风险、不时风险、本基金迥殊的 风险、金融期货投资风险、股票期权投资风险、资产支抓证券投资风险、融资和 转融通证券出借业务风险、税负增多风险、流动性风险和其他风险。   一、阛阓风险   阛阓风险指金融器具或证券的价值对阛阓参数变化的敏锐性，是基金资产运 作中所不可幸免地承受因阛阓任何波动而产生的风险，其中包括： 的基金资产带来的风险。政策风险包括：货币政策的变动、财政政策的波动、税 收政策的变动、产业政策的变动、相差口政策的变动等政策的变动激励的阛阓价 格变动，对公司所不时的基金资产带来的风险； 所投资于上市公司股票的收益水平也会随之变化，从而产生风险； 接影响基金所投资股票的价钱和收益率，从而给基金的投资带来风险； 票价钱的着落，或股息、红利减少，使基金投资收益下降，从而给基金的投资带 来风险； 通货推广影响而使购买力下降，从而使基金的实验投资收益下降。 再投资时的阛阓利率水和煦再投资的策略。畴昔阛阓利率的变化可能会引起再投 资收益的不确定性并可能影响到基金投资策略的到手实施。   二、信用风险   指金融器具的一方到期无法履行约界说务致使本基金遭受损失的风险。本基 金的信用风险主要来源于金融器具的刊行者或是交往敌手弗成履行约定 义务的 行径。不管是举座阛阓投资者的信用偏好变化，如故基金具体投资债券和上市公 司的信用恶化，都会对本基金的陈诉带来负面影响。另外，信用评级养息也会带 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书 来相应风险。当信用评级机构调低本基金所抓有的债券的信用级别时，债券的价 格会着落，从而导致本基金的收益下降。   三、不时风险   基金不时东谈主的专科技能、研究才智及投资不时水平径直影响到其对信息的占 有、分析和对经济时势、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。 同期，基金不时东谈主的投资不时轨制、风险不时和里面按捺轨制是否健全，能否有 效防止谈德风险和其他合规性风险，以及基金不时东谈主的职业谈德水对等，也会对 基金的风险收益水平形成影响。在业务各法子操作过程中，可能因里面按捺存在 弊端或者东谈主为因素形成操作伪善或违犯操作规程等引致风险，例如，申购赎回清 单编制差错、越权违法交往、诓骗行径及交往差错等风险。   四、本基金迥殊的风险   本基金投资标的指数成份股及备选成份股的资产不低于基金资产净值 的 动；同期本基金在多数情况下将支撑较高的股票仓位，在股票阛阓着落的过程中， 可能濒临基金净值与标的指数同步着落的风险。   标的指数并弗成完全代表通盘股票阛阓。标的指数成份股的平均陈诉率与整 个股票阛阓的平均陈诉率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司策动情状、 投资者豪情和交往轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而可能使得 基金收益水平发生变化，产生风险。   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 中产生追踪偏离度与追踪舛误； 权重发生变化，使本基金在相应的组合养息中产生追踪偏离度和追踪舛误； 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书 致基金收益率偏离办法指数收益率，从而产生追踪偏离度和追踪舛误； 基金无法实时养息投资组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪舛误； 的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛误； 水平、时刻技能、买入卖出的时机选拔等，都会对本基金的收益产生影响，从而 影响本基金对标的指数的追踪进程； 个别股票的抓有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相通；因穷乏卖空、 对冲机制绝顶他器具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变 动；因指数发布机构指数编制差错等，由此产生追踪偏离度与追踪舛误。   本基金力求将日均追踪偏离度的十足值和年化追踪舛误按捺在约定范围内， 但因标的指数编制司法养息或其他因素可能导致追踪舛误越过上述范围，本基金 净值进展与指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并不时和爱戴，畴昔指数编制机构可 能由于各式原因住手对指数的不时和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个办事日向中国证监会敷陈并建议措置决议，如更换基金标的指 数、转机运作花式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额抓有东谈主大会进行表决。投资东谈主将濒临更换基金标的指数、转机运作花式， 与其他基金合并、或者阻隔基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置决议确定并实施前，基金 不时东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息死守基金 份额抓 有东谈主利益优先原则支撑基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数进展与关系阛阓进展有在互异，影响投资收益。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书   标的指数成份股可能因各式原因临时或永恒停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时养息投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛误扩大。   （2）若成份股停牌时期较长，在约定时期内仍未能实时买入或卖出的，由 此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪舛误。   （3）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以支付投资东谈主的赎回苦求，由此基金不时东谈主可能在申购赎回中建树较 低的赎回份额上限或者遴选暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回一齐或部分 基金份额的风险。   根据基金合同司法，如出现变更功绩比拟基准的标的指数的情形时，在履行 适合标准后，本基金将变更标的指数。基于原办法指数的投资政策将会改造，投 资组合将随之养息，基金的收益风险特征将与新的标的指数保抓一致，投资者须 承担此项养息带来的风险与成本。   五、基金运作的迥殊风险   基金合同成效后，本基金基金份额将在深圳证券交往所上市交往，由于上市 期间可能因信息泄露等特定原因导致基金停牌，投资者在停牌期间弗成买卖本基 金上市交往份额，产生风险；同期，可能因上市后流动性不足而导致基金份额产 生流动性风险；另外，当基金份额抓有东谈主将份额转向场酬酢易后导致场内的基金 份额或抓有东谈主数不舒服上市条件时，本基金存在阻隔上市的可能。   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级阛阓交往价钱的 折溢价 按捺在一定范围内，但基金份额在证券交往所的交往价钱受诸多因素影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在折溢价的风险。   六、金融期货投资风险   本基金可按照基金合同的约定投资股指期货和国债期货。期货阛阓与现货市 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书 场不同，遴选保证金交往，风险较现货阛阓更高。天然本基金对期货的投资仅限 于现款不时和套期保值等用途，在顶点情况下，期货阛阓波动仍可能对基金资产 形成不良影响。期货业务的主要阛阓风险因素如下：   （1）股票阛阓证券指数价钱和阛阓利率。指数价钱和阛阓利率的波动将可 能影响到各期货合约的价钱波动；   （2）各期货合约的价钱。该价钱的波动将径直影响抓仓期货合约价值；   （3）期货合约与现货价钱差（基差风险）。基金财产可能因为金融期货合约 与现货价钱波动不一致而遭受基差风险。因存在基差风险，在进行金融期货合约 延期的过程中，基金财产可能会承担金融期货合约之间的价差向不利标的变动而 导致的延期风险；   （4）期货不同合约之间价钱差。期货不同合约之间价钱差的波动越过平淡 范围，将可能导致该业务特定策略组合在部分时期点上价值产生不利标的的波动。   金融期货投资濒临的流动性风险较大，主要包括流通量风险和无法缴足保证 金的资金流动性风险：   （1）流通量风险是指无法实时以合理价钱建立或了结头寸的风险，这种风 险在市况急剧走向某个顶点或因进行了某种特殊交往但弗成遂愿处理资 产时容 易产生；   （2）无法缴足保证金的资金流动性风险指当金融期货业务支付现款的义务 大于投资组合现款头寸，且投资组合无力在司法时期内补足保证金而导致基金抓 有头寸濒临强制平仓的风险。需要特别提防，与股指期货不同，国债期货给与梯 度进步保证金的轨制，越相近交割日，保证金比例要求越高。   金融期货的交往敌手风险来自于两方面：   （1）敌手方风险：基金不时东谈主运用基金资产投资于金融期货，会勤勉选拔 资信情状优良、风险按捺才智强的期货公司行动经纪商，但弗成根绝因所选拔的 期货公司在交往过程中存在行恶、违法策动行径或停业算帐导致基金资产遭受损 失。   （2）连带风险：为基金资产进行结算的结算会员或该结算会员下的其他投 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书 资东谈主出现保证金不足、又未能在司法的时期内补足，或因其他原因导致中金所对 该结算会员下的经纪账户强行平仓时，基金资产的资产可能因被连带强行平仓而 遭受损失。   国债期货业务的交割风险主要有：   （1）对于国债期货交往的买方，在相近交割期由于融资成本进步而导致交 割成本进步带来的损失。   （2）对于国债期货交往的卖方，在相近交割期由于最低廉可交割券流动性 不足而导致该类券价钱升高或者被迫使用次优券交割带来的损失。   （3）由于交割失约产生的损失。若国债期货的卖方未能在规如期限内如数 托福可交割国债或者买方未能在规如期限内如数缴纳交割货款，就会组成交割违 约，需按照中金所司法的圭臬支付补偿金和贬责性失约金。   七、股票期权投资风险   期权订价模子较为复杂，其市值将会受到期权合约价钱、标的物价钱、标的 物波动率、阛阓利率水对等多个因素影响。若期权标的价钱波动导致期权不具行 权价值，期权买方将损失付出的系数权利金；期权卖方由于需承担行权践约义务， 因合约标的价钱波动导致的损失可能深广于其收取的权利金。   （1）对于期权交往的买方（权利方），在合约到期时选拔行权的，若行权资 金（认购期权）或合约标的不足（认沽期权）将可能导致不足部分对应的行权申 报失败的风险。   （2）对于期权交往的卖方（义务方），如若未能在规如期限内准备好足额的 资金（认沽期权）或者证券（认购期权），就会组成行权资金交收失约或者行权 证券交割失约，需按照交往所司法支付失约资金利息和失约金。   （3）由于行权日和证券交割后的可交往日的互异而导致行权后抓有现货证 券濒临证券价钱涨跌风险。   期权业务的流动性风险主要包括流通量风险和无法缴足保证金（现款或现货） 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书 的流动性风险。   流通量风险是指无法实时以合理价钱建立或了结头寸的风险，这种风险在市 况急剧走向某个顶点或因进行了某种特殊交往但弗成遂愿处理资产时容易产生。   期权的卖方（义务方）具有行权义务，因此需要缴纳保证金（现款或现货） 以防患出现卖方弗成践约的情况。在交往过程中，若出现保证金不足，期权卖方 未能实时追缴保证金的话，期权合约将遭到强制平仓。其中，特别需要提防，当 进行认购期权备兑开仓策略，行动保证金的标的证券若因合约养息（合约标的发 陌生红、派息、送股、公积金转增股本、配股、份额拆分或者合并等情况时，交 易所会对合约标的进行除权除息处理，进而对尚未到期的期权合约的合约单元、 行权价钱进行养息），导致备兑备用证券不足的，期权合约也将遭到强制平仓。   期权交往的买方（权利方）领有期权的时期价值，时期价值跟着期权到期日 的相近而不时损耗。   八、投资于资产支抓证券的特定风险   （1）信用风险：基金所投资的资产支抓证券之债务东谈主出现失约，或在交往 过程中发生交收失约，或由于资产支抓证券信用质料缩小导致证券价钱下降，造 成基金财产损失。   （2）利率风险：阛阓利率将随宏不雅经济环境的变化而波动，利率波动会导 致资产支抓证券的收益率和价钱的变动，一般而言，如若阛阓利率高潮，基金抓 有资产支抓证券将濒临价钱下降、本金损失的风险，而如若阛阓利率下降，资产 支抓证券利息的再投资收益将濒临下降的风险。   （3）流动性风险：受资产支抓证券阛阓限制及交往活跃进程的影响，可能 无法在合理的时期内以公允价钱卖出较大数目的资产支抓证券，存在一定的流动 性风险。   （4）提前偿付风险：债务东谈主可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从 而使基金资产濒临再投资风险。   （5）操作风险：在资产支抓证券的投资过程中由于未能按照既有的操作流 程进行操作或操作伪善未能达到预期投资办法而形成的风险。   （6）法律风险：在资产支抓证券的投资运作过程中，由于违犯投资适度、 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书 信息泄露的关系法律律例的司法或产物合同的约定，导致公司利益受损或受到监 管处罚的风险。   九、融资业务的主要风险   （1）阛阓风险 的同期也势必放大投资风险。将股票行动担保品进行融资交往时，既需要承担原 有的股票价钱着落带来的风险，又得承担融资买入股票带来的风险，同期还须支 付相应的利息和用度，由此承担的风险可能远远越过世俗证券交往。 司法的同期贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率，投资成本也因为 利率的上调而增多，将濒临融资成本增多的风险。 托买卖关系外，还存在着较为复杂的债权债务关系，以及由于债权债务产生的信 托关系和担保关系。证券公司为保护自身债权，对投资组合信用账户的资产欠债 情况实时监控，在一定条件下不错对投资组合担保资产实施强制平仓，且平仓的 品种、数目、价钱、时机将不受投资组合的按捺，平仓的数额可能越过一齐欠债， 由此给投资组合带来损失。 门、证券交往所和证券公司都将可能对融资交往遴选相应措施，例如进步融资保 证金比例、支撑担保比例和强制平仓的条件等，以爱戴阛阓适应运行。这些措施 将可能给本金带来杠杆效应缩小、甚而提前投入追加担保物或强制平仓状态等潜 在损失。   （2）流动性风险   融资业务的流动性风险主要指当基金弗成按照约定的期限送还债务，或上市 证券价钱波动导致担保物价值与融资债务之间的比例低于平仓支撑担保比例，且 弗成按照约定的时期追加担保物时濒临强制平仓的风险。   （3）信用风险   信用风险主要指交往敌手失约产生的风险。一方面，如若证券公司莫得按照 融资合同的要求履行义务可能带来风险；另一方面，若在从事融资交往期间，证 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书 券公司融资业务阅历、融资业务交往权限被取消或被暂停，证券公司可能无法履 约，则投资组合可能会濒临一定的风险。   十、 转融通证券出借业务的风险   （1）流动性风险   流动性风险是指基金濒临大额赎回时，可能因证券出借原因无法实时变现支 付赎回款项的风险。   （2）信用风险   信用风险主要指证券出借敌手方无法实时退回证券、无法支付相应权益补偿 及借约用度的风险。   （3）阛阓风险   证券出借后可能濒临证券出借期间无法实时处置证券的阛阓风险。   十一、存托凭证的投资风险 刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证抓有东谈主实验享有的权益与境外基础证券 抓有东谈主的权益天然基本卓绝，但并弗成等同于径直抓有境外基础证券。 托合同，成为存托合同确当事东谈主。存托合同可能通过红筹公司和存托东谈主商议等方 式进行修改， 基金无法单独要求红筹公司或者存托东谈主对存托合同作出额外修改。 东身份径直哄骗推进权利； 基金仅能根据存托合同的约定，通过存托东谈主享有并 哄骗分成、投票等权利。 但不限于存托凭证与基础证券转机比例发生养息、红筹公司和存托东谈主可能对存托 合同作出修改，更换存托东谈主、更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可能 仅以事前文书的花式，即对基金成效。 基金可能无法对此哄骗表决权。 法冻结、强制实施等情形， 基金可能存在失去应有权利的风险。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）     更新招募说明书 基础证券， 基金抓有的存托凭证无法转到境内其他阛阓进行公开交往或者转让， 存托东谈主无法接续按照存托合同的约定为基金提供相应服务等风险。   十二、税负增多风险   财政部、国度税务总局财政[2016]140 号《对于明确金融房地产开拓 栽植 援助服务等升值税政策的文书》第四条司法：“资管产物运营过程中发生的升值 税应税行径，以资管产物不时东谈主为升值税征税东谈主。”鉴于基金合同中基金不时东谈主 的不时费中不包括产物运营过程中发生的税款，本基金运营过程中需要缴纳升值 税应税的，将由基金份额抓有东谈主承担并从基金资产中支付，按照税务机关的司法 以基金不时东谈主为升值税征税东谈主履行征税义务，因此可能增多基金份额抓有东谈主的投 资税费成本。   十三、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券阛阓普遍划定等作念出的概述性姿色，代表了一般阛阓情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金不时东谈主直销机构和其他销售机构)根据关系 法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构给与的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才智与产物 风险之 间的匹配测验。   十四、流动性风险   流动性风险包括两类。一是指在阛阓中的投资操作由于阛阓的深度适度或由 于阛阓剧烈波动而导致投资交往无法完结或弗成以当前合理的价钱完结，从而可 能为基金带来投资损失的风险。二是指盛开式基金由于申购赎回要求可能导致流 动资金不足的风险。   本基金的投资阛阓主要为证券交往所、宇宙银行间债券阛阓等流动性较好的 表率型交往局面，主要投资对象为具有精湛流动性的金融器具（包括国内照章发 行上市的股票及存托凭证、债券等）以及股指期货、国债期货、股票期权等金融 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书 繁衍品。因此，本基金拟投资阛阓、行业及资产的流动性精湛，流动性风险相对 可控。   投资东谈主具体请参见本招募说明书“第九部分 基金份额的申购与赎回”章节， 谨慎了解本基金的申购以及赎回安排。   当基金出现多数赎回情形时，为搪塞流动性风险，保障投资者得到平正对待， 基金不时东谈主可根据基金其时的资产组合情状决定一齐赎回、部分缓期赎回如故延 缓支付赎回款项；此外，基金不时东谈主还不错在特定情形下暂停赎回。   具体请参见本招募说明书“第九部分 基金份额的申购与赎回”中“十一、 多数赎回的情形及处理花式”的关系内容。   基金不时东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下，可 依照法律律例及基金合同的约定，空洞运用各样流动性风险不时器具，对赎回申 请等进行适度养息，行动特定情形下基金不时东谈主流动性风险不时的援助措施，包 括但不限于：   （1）缓期办理多数赎回苦求   具体请参见招募说明书“第九部分 基金份额的申购与赎回”中“十一、巨 额赎回的情形及处理花式”的关系内容。   （2）暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款项   具体请参见招募说明书“第九部分 基金份额的申购与赎回”中“十、暂停 赎回或减速支付赎回款项的情形”的关系内容。   （3）收取短期赎回费   具体请参见招募说明书“第九部分 基金份额的申购与赎回”中“七、申购 用度与赎回用度”的关系内容。   （4）暂停基金估值   具体请参见招募说明书“第十二部分 基金资产估值”中“七、暂停估值的 情形”的关系内容。   （5）舞动订价 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书   当基金发生大额申购或赎回情形时，基金不时东谈主可给与舞动订价机制，以确 保基金估值的平正性，具体处理原则与操作表率死守关系法律律例以及监管部门、 自律司法司法。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时舒服系数投资者的赎回苦求， 投资者收到赎回款项的时期也可能晚于预期或可能增多投资者赎回的成本。   十五、投资者申购失败的风险   基金不时东谈主在特定情形下不错拒却或暂停申购，则投资者可能会濒临申购申 请失败的风险。具体司法详见本招募说明书“第九部分 基金份额的申购与赎回” 的“九、拒却或暂停申购的情形”。   十六、基金投入算帐期的关系风险   基金投入算帐标准后，基金不时东谈主将实时变现资产，但由于变现过程中的市 场波动、流动受限证券无法实时变现而可能濒临的进一步损失、算帐用度等原因， 基金份额抓有东谈主将可能濒临最终收到的一齐算帐款偏离该基金临了运作 日公告 的资产净值的风险。此外，基金投入算帐标准后，如因抓有流动受限证券暂时无 法一齐变现的，基金将先以已变现基金资产为限进行分拨，待该类流动受限证券 一齐变现后进行再次分拨，因此，若该类流动受限证券一直无法变现（甚而可能 超出 6 个月平淡的算帐期限），基金份额抓有东谈主将濒临剩余算帐款收取时期不确 定的风险。   十七、其他风险   当筹画机、通信系统、交往收罗等时刻保障系统或信息收罗支抓出现特地情 况，可能导致基金日常的申购赎回无法按平淡时限完成、注册登记系统瘫痪、核 算系统无法按平淡时限浮现产生净值、基金的投资交往指示无法实时传输等风险。   由于东谈主员的契机主义行径等主不雅因素带来的风险，如内幕交往、诓骗、作弊 等行径可能给基金资产带来径直损失或毁伤基金不时东谈主声誉从而毁伤本 基金投 资东谈主利益。   由于操作核定、轨制不健全或者外部法律律例环境变化等原因形成基金运作 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书 违犯关系司法的风险。这种风险可能表当今基金举座的投资组合不时上，例如资 产配置、类属配置不相宜基金合同的要求；也可能表当今个券、个股的选拔不符 合本基金的投资立场和投资办法等。   斗争、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产遭受损失；同期，证券阛阓、 基金不时东谈主及基金销售代理东谈主可能因不可抗力无法平淡办事，从而有影响基金正 常申购和赎回的风险。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书     第十八部分 基金合同的变更、阻隔与基金财产算帐   一、基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律律例司法 和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金不时东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议成效后 2 日内在指定媒介公告。   二、基金合同的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行关系标准后，基金合同应当阻隔： 基金托管东谈主贯串的；   三、基金财产的算帐 基金财产算帐小组，基金不时东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金算帐。 管东谈主、具有从事证券、期货关系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办事主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同阻隔情形出当前，由基金财产算帐小组统一罗致基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现； 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）      更新招募说明书   （4）制作算帐敷陈；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 敷陈出具法律意见书；   （6）将算帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数 合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金剩余财产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的一齐剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐敷陈经具有证券、期 货关系业务阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后 报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐敷陈报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将算帐敷陈辅导性公告登载在指定报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）      更新招募说明书              第十九部分 基金合同的内容摘要         第一节 基金不时东谈主、基金托管东谈主及基金份额抓有东谈主的权利与义务    一、基金不时东谈主    （一） 基金不时东谈主简况    称呼：申万菱信基金不时有限公司    住所：上海市中山南路 100 号 11 层    法定代表东谈主：陈晓升    竖立日历：2004 年 1 月 15 日    批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会，中国证监会证监基金字【2003】    组织体式：有限使命公司    注册成本：壹亿伍仟万元东谈主民币    存续期限：抓续策动    想到电话：+86-21-23261188    （二） 基金不时东谈主的权利与义务 但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自基金合同成效之日起，根据法律律例和基金合同零丁运用并不时基 金财产；    （3）依照基金合同收取基金不时费以及法律律例司法或中国证监会批准的 其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照司法召集基金份额抓有东谈主大会；    （6）依据基金合同及联系法律司法监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违 反了基金合同及国度联系法律司法，应呈报中国证监会和其他监管部门，并遴选 必要措施保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主； 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行径进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取基金合同司法的用度；   （10）依据基金合同及联系法律司法决定基金收益的分拨决议；   （11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回或转机苦求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司哄骗推进权利，为基金的利 益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金不时东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益哄骗诉讼权利或者 实施其他法律行径；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构，并确定关系的费率；   （16）在相宜联系法律、律例的前提下，制订和养息联系基金申购、赎回、 转机、如期定额投资和非交往过户等业务司法；   （17）法律律例及中国证监会司法的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同成效之日起，以憨厚信用、严慎勤勉的原则不时和运用基 金财产；   （4）配备阔气的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策动花式不时和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务不时及东谈主事不时等轨制， 保证所不时的基金财产和基金不时东谈主的财产相互零丁，对所不时的不同基金分别 不时，分别记账，进行证券投资； 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书   （6）除依据《基金法》、基金合同绝顶他联系司法外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选适合合理的措施使筹画基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法符 合基金合同等法律文献的司法，按联系司法筹画并公告基金净值信息，确定基金 份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈；   （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；   （11）严格按照《基金法》、基金合同绝顶他联系司法，履行信息泄露及报 告义务；   （12）保守基金生意深奥，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 基金合同绝顶他联系司法另有司法外，在基金信息公开泄露前应予守密，不向他 东谈主泄露，因审计、法律等外部专科照应人提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额抓有东谈主分 配基金收益；   （14）按司法受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同绝顶他联系司法召集基金份额抓有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按司法保存基金财产不时业务行为的司帐账册、报表、记载和其他相 关贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在司法时期发出，何况 保证投资者简略按照基金合同司法的时期和花式，随时查阅到与基金联系的公开 贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临赶走、照章被排除或者被照章宣告停业时，实时敷陈中国证监会 并文书基金托管东谈主；   （20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当权益 时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除； 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）     更新招募说明书   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和基金合同司法履行我方的义务，基金托 管东谈主违犯基金合同形成基金财产损失机，基金不时东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向 基金托管东谈主追偿；   （22）当基金不时东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行径承担使命；   （23）以基金不时东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益哄骗诉讼权利或实施其 他法律行径；   （24）实施成效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （26）法律律例及中国证监会司法的和基金合同约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一） 基金托管东谈主简况   称呼：广发银行股份有限公司   住所：广州市越秀区东风东路 713 号   法定代表东谈主：王凯   成马上间：1988 年 7 月 8 日   批准竖立机关和批准竖立文号：中国证监会，证监许可【2009】363 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 197 亿元   存续期间：抓续策动   基金托管阅历批文及文号：证监许可【2009】363 号   （二） 基金托管东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）自基金合同成效之日起，照章律律例和基金合同的司法安全支撑基金 财产；   （2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律律例司法或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金不时东谈主对本基金的投资运作，如发现基金不时东谈主有违犯基金 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书 合同及国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形， 应呈报中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系阛阓司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交往资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金不时东谈主更换时，提名新的基金不时东谈主；   （7）法律律例及中国证监会司法的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）以憨厚信用、勤勉尽责的原则抓有并安全支撑基金财产；   （2）竖立成心的基金托管部门，具有相宜要求的营业局面，配备阔气的、 及格的老成基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务不时及东谈主事不时等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互零丁；对所托管的不同的基金分别建树账户，零丁核算，分账不时， 保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记载等方面相互零丁；   （4）除依据《基金法》、基金合同绝顶他联系司法外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）支撑由基金不时东谈主代表基金缔结的与基金联系的紧要合同及联系凭证；   （6）按司法开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基 金合同的约定，根据基金不时东谈主的划款指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金生意深奥，除《基金法》、基金合同绝顶他联系司法另有司法 外，在基金信息公开泄露前给以守密，不得向他东谈主泄露，因审计、法律等外部专 业照应人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金不时东谈主筹画的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为联系的信息泄露事项；   （10）对基金财务司帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具意见，说 明基金不时东谈主在各枢纽方面的运作是否严格按照基金合同的司法进行；如若基金 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书 不时东谈主有未实施基金合同司法的行径，还应当说明基金托管东谈主是否遴选了适合的 措施；   （11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他关系贵寓 15 年以 上；   （12）从基金不时东谈主或其托福的登记机构处吸收并保存基金份额抓有东谈主名册；   （13）按司法制作关系账册并与基金不时东谈主查对；   （14）依据基金不时东谈主的指示或联系司法向基金份额抓有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同绝顶他联系司法，召集基金份额抓有东谈主大 会或配合基金不时东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律律例和基金合同的司法监督基金不时东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临赶走、照章被排除或者被照章宣告停业时，实时敷陈中国证监会 和银行监管机构，并文书基金不时东谈主；   （19）因违犯基金合同导致基金财产损失机，高兴担补偿使命，其补偿使命 不因其退任而免除；   （20）按司法监督基金不时东谈主按法律律例和基金合同司法履行我方的义务， 基金不时东谈主因违犯基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基 金不时东谈主追偿；   （21）实施成效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会司法的和基金合同约定的其他义务。   三、基金份额抓有东谈主   基金投资者抓有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和基金合同的 当事东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主行动基金合同当事 东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   归拢类别每份基金份额具有同等的正当权益。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照司法要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会 审议事项哄骗表决权；   （6）查阅或者复制公开泄露的基金信息贵寓；   （7）监督基金不时东谈主的投资运作；   （8）对基金不时东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会司法的和基金合同约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）负责阅读并遵命基金合同、招募说明书、业务司法等信息泄露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息泄露，实时哄骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金申购款项及法律律例和基金合同所司法的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金耗损或者基金合同阻隔的有限 使命；   （6）不从事任何有损基金绝顶他基金合同当事东谈主正当权益的行为；   （7）实施成效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因获取的不当得利；   （9）遵命基金不时东谈主、销售机构和登记机构的关系交往及业务司法；   （10）法律律例及中国证监会司法的和基金合同约定的其他义务。     第二节 基金份额抓有东谈主大会召集、议事司法及表决的标准和司法   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）     更新招募说明书 额领有对等的投票权。   本基金份额抓有东谈主大会不设日常机构，如今后竖立基金份额抓有东谈主大会的日 常机构，日常机构的竖立按照关系法律律例的要求实施。   一、召开事由 法律律例、中国证监会另有司法除外：   （1）阻隔基金合同；   （2）更换基金不时东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转机基金运作花式；   （5）养息基金不时东谈主、基金托管东谈主的报酬圭臬或调高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东谈主大会标准；   （10）基金不时东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （11）单独或统统抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额抓有东谈主（以基金不时东谈主收到提议当日的基金份额筹画，下同）就归拢事项书面 要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）阻隔基金上市，但因为基金不再具备上市条件而被深圳证券交往所终 止上市的除外；   （14）法律律例、基金合同或中国证监会司法的其他应当召开基金份额抓有 东谈主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金不时东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不 需召开基金份额抓有东谈主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）养息本基金的申购费率、调低赎回费率、销售服务费率或变更收费方 式或养息基金份额类别建树、对基金份额分类办法及司法进行养息；   （3）因相应的法律律例、深圳证券交往所或登记机构的关系业务司法发生 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）     更新招募说明书 变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额抓有东谈主利益无实验性不利影响或修改不 波及基金合同当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （5）基金不时东谈主、关系证券交往所和登记机构等养息联系基金申购、赎回、 交往、非交往过户等业务的司法；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）基金不时东谈主养息基金收益分拨原则；   （8）本基金变更为归拢标的指数的交往型盛开式指数基金（ETF）的招引基 金并相应变更基金类别、修改投资办法、范围和策略；   （9）标的指数改名或养息编制方法，以及因此相应变更功绩比拟基准；   （10）按照法律律例和基金合同司法不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情 形。   二、会议召集东谈主及召集花式 理东谈主召集。 建议书面提议。基金不时东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金不时东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不时东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金不时东谈主， 基金不时东谈主应当配合。 求召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金不时东谈主建议书面提议。基金不时东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额 抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金不时东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）      更新招募说明书 金份额抓有东谈主代表和基金不时东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金不时东谈主，基金不时东谈主应当配合。 开基金份额抓有东谈主大会，而基金不时东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统统代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基 金不时东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得绝交、扰乱。 益登记日。   三、召开基金份额抓有东谈主大会的文书时期、文书内容、文书花式 告。基金份额抓有东谈主大领略知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决花式；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设计到东谈主姓名及想到电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额抓有东谈主大会所遴选的具体通信花式、托福的公证机关绝顶联 系花式和想到东谈主、表决意见寄交的截止时期和收取花式。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金不时东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行 书面文书基金不时东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 不时东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效率。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书   四、基金份额抓有东谈主出席会议的花式   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会花式、通信开会花式或法律律例、监管 机构允许的其他花式召开，会议的召开花式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金不时东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓 有东谈主大会，基金不时东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 抓有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福证明相宜法律律例、基金合同 和会议文书的司法，何况抓有基金份额的凭证与基金不时东谈主抓有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证浮现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含 二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召 集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应 不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 文书载明的体式在表决截止日往时投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面 花式或会议文书载明的体式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的花式视为有用：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议文书后，在 2 个办事日内连气儿公 布关系辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金不时东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金不时东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文书司法的花式收取基金份额抓有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金不时东谈主经 文书不参加收取表决意见的，不影响表决效率；    （3）本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，有用的基金 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书 份额抓有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二 分之一）；若本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额抓有 东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原 公告的基金份额抓有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事 项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三 分之一以上（含三分之一）的基金份额抓有东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表 出具表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决意见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东谈主出具的托福东谈主抓有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福 证明符 正当律律例、基金合同和会议文书的司法，并与基金登记机构记载相符。 给与收罗、电话或其他花式进行表决，或者给与收罗、电话或其他花式授权他东谈主 代为出席会议并表决，会议标准比照现场开会和通信花式开会的标准进行。在会 议的召开花式上，本基金亦可给与其他非现场花式或者以现场花式与非现场花式 相招引的花式召开基金份额抓有东谈主大会，会议标准比照现场开会和通信花式开会 的标准进行。   五、议事内容与标准   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、 决定阻隔基金合同、更换基金不时东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律 律例及基金合同司法的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额抓 有东谈主大 会磋商的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的花式下，起头由大会主抓东谈主按照下列第七条司法标准确定和公 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书 布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决议。 大会主抓东谈主为基金不时东谈主授权出席会议的代表，在基金不时东谈主授权代表未能主抓 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；如若基金不时东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东谈主和 代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额抓有东谈主 行动该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金不时东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份证明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主 姓名（或单元称呼）和想到花式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起头由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一齐有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所司法的须以 特别决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的花式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、监管机构规 定或基金合同另有约定外，转机基金运作花式、更换基金不时东谈主或者基金托管东谈主、 阻隔基金合同、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有用。   基金份额抓有东谈主大会遴选记名花式进行投票表决。   遴选通信花式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄证明，不然提交 相宜会议文书中司法的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 相宜会议文书司法的表决意见视为有用表决，表决意见糊涂不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总和。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应 当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金不时东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓 东谈主应当在会议运行后文书在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举 两名基 金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额抓有东谈主自行召集或大会天然由基金不时东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议运行 后文书在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担 任监票 东谈主。基金不时东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主抓东谈主当 场公布计票结果。   （3）如若会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主抓东谈主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金不时东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票花式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金不时东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金不时东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、成效与公告   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额抓有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如若给与 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书 通信花式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金不时东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当实施成效的基金份额抓有东谈主 大会的决议。成效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金不时 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   九、本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事标准、表决 条件等司法，凡与将来颁布的波及基金份额抓有东谈主大会司法的法律律例不一致的， 基金不时东谈主与基金托管东谈主协商一致并履行适合标准后，可径直对本部天职容进行 修改和养息，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。     第三节 基金合同祛除和阻隔的事由、标准以及基金财产算帐花式   一、基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金不时东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议成效后 2 日内在指定媒介公告。   二、基金合同的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行关系标准后，基金合同应当阻隔： 基金托管东谈主贯串的；   三、基金财产的算帐 基金财产算帐小组，基金不时东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金算帐。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书 管东谈主、具有从事证券、期货关系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办事主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同阻隔情形出当前，由基金财产算帐小组统一罗致基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐敷陈；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 敷陈出具法律意见书；   （6）将算帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数 合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金剩余财产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的一齐剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐敷陈经具有证券、期 货关系业务阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后 报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐敷陈报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将算帐敷陈辅导性公告登载在指定报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）      更新招募说明书   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。              第四节 争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同联系的一切争议，如经 友好协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照该机构 届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对当事 东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，接续针织、勤勉、尽责 地履行基金合同司法的义务，爱戴基金份额抓有东谈主的正当权益。   基金合同受中国法律（不含港澳台立法）统治并从其解释。         第五节 基金合同存放地和投资者取得基金合同的花式   基金合同可印制成册，供投资者在基金不时东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办 公局面和营业局面查阅。   申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）      招募说明书           第二十部分 基金托管合同的内容摘要                   第一节 托管合同当事东谈主    （一）基金不时东谈主    称呼：申万菱信基金不时有限公司    住所：上海市中山南路 100 号 11 层    法定代表东谈主：陈晓升    竖立日历：2004 年 1 月 15 日    批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会，中国证监会证监基金字【2003】    组织体式：有限使命公司    注册成本：壹亿伍仟万元东谈主民币    存续期限：抓续策动    想到电话：+86-21-23261188    （二）基金托管东谈主    称呼：广发银行股份有限公司    住所：广州市越秀区东风东路 713 号    办公地址：北京市西城区菜市口大街 1 号院 2 号楼信赖大厦 11 层    邮政编码：100053    法定代表东谈主：王凯    成马上间：1988 年 7 月 8 日    基金托管业务批准文号：证监许可【2009】363 号    策动范围：披发短期、中期和永恒贷款；办理国表里结算；办理单据承兑与 贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金 融债券等有价证券；从事同行拆借；提供信用证服务及担保；从事银行卡业务； 代理收付款项及代理保障业务；提供支撑箱服务；外汇存、贷款；外汇汇款；外 币兑换；国际结算；结汇、售汇；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）       更新招募说明书 告贷；外汇担保；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证券；刊行和代理刊行股 票除外的外币有价证券；自营和代客外汇买卖；代理国外信用卡的刊行及付款业 务；离岸金融业务；资信拜访、照应、见证业务；经中国银监会等批准的其他业 务。      组织体式：股份有限公司      注册成本：东谈主民币 197 亿元      存续期间：抓续策动            第二节 基金托管东谈主对基金不时东谈主的业务监督和核查      （一）基金托管东谈主根据联系法律律例的司法以及《基金合同》的约定，对基 金投资范围、投资比例、投资立场、投资适度、关联方交往等，进行严格监督。 《基金合同》明确约定基金投资立场或证券选拔圭臬的，基金不时东谈主应事前或定 期向基金托管东谈主提供投资品种池，以便基金托管东谈主对基金实验投资是否相宜基金 合同对于证券选拔圭臬的约定进行监督。      本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。      为更好地完结基金的投资办法，本基金可能会少量投资于国内照章刊行上市 的非成份股（包括主板、中小板、创业板绝顶他照章刊行、上市的股票）、债券 （含国债、央行单据、金融债、次级债、企业债、公司债、短期融资券、超短期 融资券、中期单据、可转债及分离交往可转债、可交换债券、方位政府债等）、 货币阛阓器具、债券回购、银行入款、同行存单、股指期货、国债期货、股票期 权、资产支抓证券以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但 须相宜中国证监会的关系司法）。如法律律例或监管机构以后允许基金投资的其 他品种，基金不时东谈主在履行适合标准后，不错将其纳入投资范围。      本基金主动投资于信用级别评级为 AA 以上（含 AA）的信用债。      本基金不错参与融资和转融通证券出借业务。      在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低 于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。每个交往日日终，在 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）      更新招募说明书 扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交往保证金后，应当保抓现款 或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金及应收申购款等。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不时东谈主在履行适合 标准后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合应死守以下适度：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净 值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）每个交往日日终，在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳 的交往保证金后，应当保抓现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产 净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各样资产支抓证券的比例，不得越过 基金资产净值的 10%；   （4）本基金抓有的一齐资产支抓证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%；   （5）本基金抓有的归拢（指归拢信用级别）资产支抓证券的比例，不得超 过该资产支抓证券限制的 10%；   （6）本基金不时东谈主不时的一齐基金投资于归拢原始权益东谈主的各样资产支抓 证券，不得越过其各样资产支抓证券统统限制的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证券。 基金抓有资产支抓证券期间，如若其信用等级下降、不再相宜投资圭臬，应在评 级敷陈发布之日起 3 个月内给以一齐卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金投入宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得越过基 金资产净值的 40%，投入宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最永恒限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （10）基金总资产不得越过基金净资产的 140%； 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书   （11）本基金参与股指期货、国债期货交往后，依据下列圭臬建构组合： 净值的 10%； 券市值之和，不得越过基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； 股票总市值的 20%； 筹画）应当相宜基金合同对于股票投资比例的联系约定； 过上一交往日基金资产净值的 20%； 净值的 15%； 债券总市值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，统统（轧差筹画）应当相宜基金合同对于债券投资比例 的联系约定； 过上一交往日基金资产净值的 30%；   （12）本基金参与股票期权交往依据下列圭臬建构组合： 值的 10%； 应抓有合约行权所需的全额现款或交往所司法招供的可冲抵期权保证金 的现款 等价物； 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）     更新招募说明书 值按照行权价乘以合约乘数筹画；   （13）若本基金参与融资的，在职何交往日日终，本基金融资买入股票与其 他有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借交往的资产不得越过基金资产净值的 30%， 出借期限在 10 个交往日以上的出借证券应纳入第（17）条所述的流动性受限资 产的范围；参与出借业务的单只证券不得越过本基金抓有该证券总量的 50%；证 券出借的平均剩余期限不得越过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均筹画； 最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   （15）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的 10%， 但完全按照联系指数的组成比例进行证券投资的，不受前述适度；   （16）本基金不时东谈主不时的一齐基金抓有一家公司刊行的证券，不越过该证 券的 10%，但完全按照联系指数的组成比例进行证券投资的，不受前述适度；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得越过基金资产净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金不时东谈主之外 的因素致使基金不相宜该比例适度的，基金不时东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （18）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；   （19）法律律例及中国证监会司法的和基金合同约定的其他投资适度。   除上述第（2）、          （7）、             （14）、                 （17）、                     （18）项外，因证券、期货阛阓波动、证 券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股养息、标的指数成份股流动性限 制等基金不时东谈主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述司法投资比例的，基金 不时东谈主应当在 10 个交往日内进行养息，但中国证监会司法的特殊情形除外。因 证券阛阓波动、上市公司合并、基金限制变动等基金不时东谈主之外的因素致使基金 投资不相宜上述第（14）条司法的，基金不时东谈主不得新增出借业务。法律律例另 有司法的从其司法。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书   （1）承销证券；   （2）违犯司法向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有司法的除外；   （5）向其基金不时东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、旁边证券交往价钱绝顶他不朴直的证券交往行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会司法不容的其他行为。 实验按捺东谈主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承 销的证 券，或者从事其他紧要关联交往的，应当相宜基金的投资办法和投资策略，死守 基金份额抓有东谈主利益优先原则，防止利益打破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照阛阓平正合理价钱实施。关系交往必须事前得到基金托管东谈主的同意，并 按法律律例给以泄露。紧要关联交往应提交基金不时东谈主董事会审议，并经过三分 之二以上的零丁董事通过。基金不时东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行 审查。   如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述不容性司法，在履行适合标准 后，本基金可不受上述司法的适度或按变更后的司法实施，且该等事项无需召开 基金份额抓有东谈主大会。 相宜基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日 起运行。 东谈主在履行适合标准后，则本基金投资不再受关系适度或按照养息后的司法实施， 且该等事项无需召开基金份额抓有东谈主大会。   （二）基金托管东谈主根据联系法律律例的司法及《基金合同》的约定，对基金 不时东谈主选拔入款银行进行监督。基金投资银行如期入款的，基金不时东谈主应根据法 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书 律律例的司法及《基金合同》的约定，确定相宜条件的系数入款银行的名单，并 实时提供给基金托管东谈主。对于不相宜司法的银行入款，基金托管东谈主不错拒却实施， 并文书基金不时东谈主。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等级、入款银行的 支付才智等波及到入款银行选拔方面的风险。基金不时东谈主应基于审慎原则评估存 款银行信用风险并据此选拔入款银行。因基金不时东谈主违犯上述原则给基金形成的 损失，基金托管东谈主不承担任何使命，关系损失由基金不时东谈主先行承担。基金不时 东谈主履行先行赔付使命后，有权要求关系使命东谈主进行补偿。基金托管东谈主的职责仅限 于督促基金不时东谈主履行先行赔付使命。   （三）基金投资银行入款合同的缔结、账户开设与不时、投资指示与资金划 拨、账目查对、到期兑付、提前支取和文献支撑。   （1）相宜阅历的入款银行，基金不时东谈主应与入款银行总行或其授权分行签 订《基金入款业务总体和谐合同》（以下简称《总体和谐合同》），确定《入款协 议书》的阵势范本。   （2）基金不时东谈主应在《入款合同书》中明确入款证实书或其他有用入款凭 证的办理花式、邮寄地址、想到东谈主和想到电话，以及入款证实书或其他有用凭证 在邮寄过程中遗失后，入款余额的证据及兑付办法。   （3）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”） 寄送入款证实书或其他有用入款凭证的，基金不时东谈主应在《入款合同书》中司法 基金托管东谈主可向入款分支机构的上司行发出入款余额询证函，入款分支机构绝顶 上司行应予配合。   （4）基金不时东谈主应在《入款合同书》中司法，基金存放到期或提前兑付的 资金应一齐划转到指定的基金托管账户，并在《入款合同书》写明账户称呼和账 号，未划入指定账户的，由入款银行承担一切使命。   （5）基金托管东谈主依据关系律例对《总体和谐合同》和《入款证实书》的内 容进行复核，审查入款银行阅历等。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书   （1）基金投资于银行入款时，基金不时东谈主应当依据基金不时东谈主与入款银行 缔结的《总体和谐合同》，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支 机构开立银行账户。   （2）银行入款的预留印鉴由基金托管东谈主支撑和使用。   （1）基金不时东谈主发送投资指示应给与加密传真花式或两边约定的其他花式。   入款投资指示包括入款资金划拨指示、提前支取入款指示等。   基金不时东谈主应按照法律律例和基金合同及托管合同的司法向基金托 管东谈主发 送入款投资指示。对于基金不时东谈主依约定标准发出的指示，基金不时东谈主不得否定 其效率。   指示发出后，基金不时东谈主应实时以电话或其他两边招供的花式向基金托管东谈主 证据。   基金不时东谈主在发送投资指示时，应为基金托管东谈主实施投资指示留出实施指示 所必需的时期。投资指示传输不足时、未能留出阔气的划款时期，导致资金未能 实时到账所形成的损失由基金不时东谈主承担。   （2）投资指示的证据   基金托管东谈主应指定专东谈主吸收基金不时东谈主的指示，预先文书基金不时东谈主其名单， 并与基金不时东谈主约定指示发送和吸收花式。投资指示到达基金托管东谈主后，基金托 管东谈主应指定专东谈主立即审慎考证联系内容及印鉴和签名的口头一致性。   （3）投资指示的实施   基金托管东谈主考证投资指示后，应实时实施。   若因基金托管东谈主罪状致使资金未能实时到账或者投资指示实施差错 所形成 的损失由基金托管东谈主承担。投资指示实施完结，基金托管东谈主应实时文书基金不时 东谈主。   若基金托管东谈主未能实施或仅可部分实施投资指示（不管因基金托管东谈主原因还 是基金不时东谈主原因），基金托管东谈主应实时电话文书基金不时东谈主。   （1）资金划拨 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书   基金不时东谈主的划拨指示，经基金托管东谈主审核无误后应在规如期限内实施。存 款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。   （2）入款证实书等入款凭证领取   入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他有用入款凭证称呼，该存 款证实书为基金托管东谈主入款证据或到期支款的有用凭证。资金到账当日，由入款 银行分支机构指定的司帐主管传真一份入款证实书复印件并与基金托管 东谈主电话 证据收妥后，用特快专递将入款证实书原件寄送基金托管东谈主指定想到东谈主。   （3）入款证实书等入款凭证的遗失补办   入款证实书在邮寄过程中遗失的，由基金不时东谈主向入款银行建议补办苦求， 并督促入款银行尽快补办入款证实书或兑付时可行动兑付依据的入款证明文献， 并按以上（2）的花式特快专递给托管东谈主。   （4）账目查对   每个办事日，基金不时东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行入款投资余额及应计 利息。   如期入款行应配合基金托管东谈主广发银行股份有限公司对“入款证实书”的询 证，并在询证函上加盖如期入款行公章寄送至基金托管东谈主指定想到东谈主。   （5）到期兑付   到期兑付时，关系东谈主员前去基金托管东谈主处自取入款证实书原件；也可由基金 不时东谈主提前文书基金托管东谈主通过特快专递将入款证实书原件或其他入款 证明原 件寄给入款银行分支机构指定的司帐主管。入款行未收到入款证实书原件的，应 与基金托管东谈主电话磋议。入款到期前基金不时东谈主与入款行证据入款证实书收到并 于到期日兑付入款本息事宜。   基金托管东谈主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，文书基金 不时东谈主与入款行接洽入款到账时期及利息补付事宜。基金不时东谈主应将接洽结果告 知基金托管东谈主，基金托管东谈主收妥入款本息确当日文书基金不时东谈主。   入款证实书在邮寄过程中遗失的，入款行应立即文书基金托管东谈主，基金托管 东谈主在原入款证实书复印件上加盖入款账户预留印鉴后，与入款行指定司帐主管电 话证据后，入款行分支机构应在到期日将入款本息划至指定基金的资金账户。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书   如若入款到期日为法定节沐日，入款行顺延至到期后第一个办事日支付，存 款行需按当期利率和实验缓期天数支付缓期利息。   如若在入款期限内，由于基金限制发生缩减的原因或者出于流动性不时的需 要等原因，经向入款行说明事理，基金不时东谈主不错提前支取一齐或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金不时东谈主与入款行缔结的《入款合同书》实施。   （1）基金资金存入入款银行当日，入款行分支机构开具入款证实书或其他 有用入款凭证，同期传真复印件给基金托管东谈主和基金不时东谈主，并寄送原件给基金 托管东谈主代为支撑。   （2）入款证实书或其他有用入款凭证原件由基金托管东谈主支撑。基金托管东谈主 发现基金不时东谈主在选拔入款银行时有违犯联系法律律例的司法及《基金合同》的 约定的行径，应实时以书面体式文书基金不时东谈主在 10 个办事日内纠正。基金管 理东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未能在 10 个办事日内纠正的，基金托管东谈主应 敷陈中国证监会。基金托管东谈主发现基金不时东谈主有紧要违法行径，应立即敷陈中国 证监会，同期文书基金不时东谈主在 10 个办事日内纠正或拒却结算，若基金不时东谈主 拒作假施形成基金财产的损失，基金托管东谈主不承担任何使命。   （四）基金托管东谈主根据联系法律律例的司法及基金合同的约定，对基金不时 东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。基金不时东谈主应在基金投资运作之前向基金托管 东谈主提供相宜法律律例及行业圭臬的、经肃肃选拔的、本基金适用的银行间债券市 场交往敌手名单并约定各交往敌手所适用的交往结算花式。基金不时东谈主有使命确 保实时将更新后的交往敌手名单发送给基金托管东谈主，不然由此形成的损失应由基 金不时东谈主承担。基金不时东谈主应严格按照交往敌手名单的范围在银行间债券阛阓选 择交往敌手。基金托管东谈主监督基金不时东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓交往 敌手名单进行交往。在基金存续期间基金不时东谈主不错养息交往敌手名单，但应将 养息结果至少提前一个办事日书面文书基金托管东谈主。新名单确定前已与本次剔除 的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照合同进行结算。如基金不时东谈主根 据阛阓需要临时养息银行间债券交往敌手名单及结算花式的，应向基金托管东谈主说 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书 明事理，并在与交往敌手发生交往前 3 个交往日内与基金托管东谈主协商措置。   基金不时东谈主负责对交往敌手的资信按捺，按银行间债券阛阓的交往司法进行 交往。基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基 金托管东谈主过后发现基金不时东谈主莫得按照事前约定的交往敌手进行交往时，基金托 管东谈主应实时提醒基金不时东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇使命。   （五）本基金投资流通受限证券，应遵命《对于基金投资非公开拓行股票等 流通受限证券联系问题的文书》等联系法律律例司法。 包括由《上市公司证券刊行不时办法》表率的非公开拓行股票、公开拓行股票网 下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交往证券，不包括由于发布紧要 音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等 流通受限证券。基金投资流通受限证券，还应遵命《对于基金投资非公开拓行股 票等流通受限证券联系问题的文书》等联系法律律例司法。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开拓行证券，且限于由中国证券登 记结算有限使命公司或中央国债登记结算有限使命公司负责登记和存管的，并可 在证券交往所或宇宙银行间债券阛阓交往的证券。   基金不得投资未经中国证监会批准的非公开拓行证券。   基金参与非公开拓行证券的认购，不得预支任何体式的保证金，法律律例或 中国证监会另有司法的除外。   基金不得投资有锁如期但锁如期不解确的证券，但法律律例或中国证监会另 有司法的除外。 金不时东谈主董事会批准的联系基金投资流通受限证券的投资决策经由、风险按捺制 度。基金投资非公开拓行股票，基金不时东谈主还应提供基金不时东谈主董事会批准的流 动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度 和投资比例按捺情况。   基金不时东谈主应至少于初度实施投资指示之前两个办事日将上述贵寓 书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有阔气的时期进行审核。基金托管东谈主应在收到上 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书 述贵寓后两个办事日内，以书面或其他两边招供的花式证据收到上述贵寓。   基金不时东谈主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险 遴选积极有用的措施。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托 管东谈主不承担任何使命。 要求的联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、发 行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的 认购款、资金划付时期等。基金不时东谈主应保证上述信息的真确、竣工，并应至少 于拟实施投资指示前两个办事日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管 东谈主有阔气的时期进行审核。   由于基金不时东谈主未实时提供联系证券的具体的必要的信息，致使托管东谈主无法 审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担使命。 资流通受限证券的行径。如发现基金不时东谈主违犯了《基金合同》、                             《托管合同》以 绝顶他关系法律律例的联系司法，应实时文书基金不时东谈主，并呈报中国证监会， 同期遴选合理措施保护基金投资东谈主的利益。基金托管东谈主有权对基金不时东谈主的行恶、 违法以及违犯《基金合同》、             《托管合同》的投资指示不予实施，独立即文书基金 不时东谈主纠正，基金不时东谈主不予纠正或已代表基金签署合同不得作假施时，基金托 管东谈主应向中国证监会敷陈。   （六）基金不时东谈主应当对投资中期单据业务进行研究，负责评估中期单据投 资业务的风险，本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期单据的投资业务。基金不时 东谈主根据法律、律例、监管部门的司法，制定了经公司董事会批准的《中期单据投 资不时办法》（以下简称《轨制》），以表率对中期单据的投资决策经由、风险控 制。基金不时东谈主《轨制》的内容与本合同不一致的，以本合同的约定为准。   （1） 中期单据属于固定收益类证券，基金投资中期单据应相宜法律、律例 及《基金合同》中对于该基金投资固定收益类证券的关系比例；   （2）基金不时东谈主不时的一齐公募基金投资于一家企业刊行的单期中期单据 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）     更新招募说明书 统统不越过该期证券的 10%。   基金托管东谈主对基金投资中期单据是否相宜比例适度进行过后监督，如发现异 常情况，应实时以书面体式文书基金不时东谈主。基金不时东谈主应积极配合和协助基金 托管东谈主的监督和核查。基金不时东谈主接到文书后应实时查对并向基金托管东谈主说明原 因和措置措施。基金托管东谈主有权随时对所文书县项进行复查，督促基金不时东谈主改 正。基金不时东谈主违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。 有权要求基金不时东谈主在 10 个交往日内将中期单据养息至司法的比例要求。   （七）基金托管东谈主根据联系法律律例的司法及基金合同的约定，对基金资产 净值筹画、各样基金份额净值筹画、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分拨、关系信息泄露、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进 行监督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金不时东谈主的上述事项及投资指示或实验投资运作违 反法律律例、基金合同和本托管合同的司法，应实时以电话提醒或书面辅导等方 式文书基金不时东谈主限期纠正。基金不时东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和 核查。基金不时东谈主收到文书后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面通 知，基金不时东谈主应以书面体式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行 解释或举证，说明违法原因及纠正期限。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随 时对文书县项进行复查，督促基金不时东谈主改正。基金不时东谈主对基金托管东谈主文书的 违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。   （九）基金不时东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、基金合同和 本托管合同对基金业求实施核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的辅导，基 金不时东谈主应在司法时期内答复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证； 对基金托管东谈主按照法律律例、基金合同和本托管合同的要求需向中国证监会报送 基金监督敷陈的事项，基金不时东谈主应积极配合提供关系数据贵寓和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金不时东谈主依据交往标准也曾成效的指示违犯法律、 行政律例和其他联系司法，或者违犯基金合同约定的，应当立即文书基金不时东谈主 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）      更新招募说明书 实时纠正，由此形成的损失由基金不时东谈主承担。   （十一）基金托管东谈主发现基金不时东谈主有紧要违法行径，应实时敷陈中国证监 会，同期文书基金不时东谈主限期纠正。   （十二）基金参与转融通证券出借业务，基金不时东谈主应当遵命审慎策动原则， 配备时刻系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险不时轨制，完善业务 经由，有用防止和按捺风险。基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督和复核。            第三节 基金不时东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金不时东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金不时东谈主筹画的基金资产净值和各样基金份额净值、根据基金不时 东谈主指示办理算帐交收、关系信息泄露和监督基金投资运作等行径。   （二）基金不时东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账不时、未实施或无故延长实施基金不时东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违犯《基金法》、基金合同、本合同绝顶他联系司法时，应实时以书面体式文书 基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到书面文书后应鄙人一办事日前实时查对并 以书面体式给基金不时东谈主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规如期 限内实时改正。在上述规如期限内，基金不时东谈主有权随时对文书县项进行复查， 督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金不时东谈主依照法律律例、基金合同和 本托管合同对基金业求实施核查，包括但不限于：对基金不时东谈主发出的书面辅导， 基金托管东谈主应在司法时期内答复并改正，或就基金不时东谈主的疑义进行解释或举证； 基金托管东谈主应积极配合提供关系贵寓以供基金不时东谈主核查托管财产的完 整性和 真确性。   （四）基金不时东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法行径，应实时敷陈中国证监会， 同期文书基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果敷陈中国证监会。                   第四节 基金财产的支撑 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书   （一）基金财产支撑的原则 基金财产的债权不得与基金不时东谈主、基金托管东谈主、证券经纪机构固有财产的债务 相抵销，不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。基金不时东谈主、基金托管东谈主、 证券经纪机构以其自有资产承担法律使命，其债权东谈主不得对基金财产哄骗请求冻 结、扣押和其他权利。 关账户。 确保基金财产的竣工与零丁。 金财产。未经基金不时东谈主的朴直指示，不得自走运用、刑事使命、分拨基金的任何资 产。不属于基金托管东谈主实验有用按捺下的资产及什物证券等在基金托管东谈主支撑期 间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承担由此产生的使命。 定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东谈主应实时文书基金不时东谈主遴选措施进行催收。基金不时东谈主未实时催收给基金财产 形成损失的，基金不时东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金财产的损失。 机构的基金资产，或交由证券公司负责算帐交收的基金资产绝顶收益；由于该等 机构或该机构会员单元等本合同当事东谈主外第三方的诓骗、核定、过错或停业等原 因给基金资产形成的损失等不承担使命。 金财产。   （二）基金资金账户的开立和不时 “托管账户”），支撑基金的银行入款，并根据基金不时东谈主的指示办理资金收付。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书 托管账户称呼应为“申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）”， 预留印鉴需包含基金托管东谈主钤记。 东谈主和基金不时东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务除外的行为。 关司法。   （三）基金证券账户和证券资金账户的开立和不时 基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管东谈主和基金不时东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 不时和运用由基金不时东谈主负责。 证券资金账户。证券经纪机构根据关系法律律例、表轻易文献为本基金开立关系 资金账户并按照该证券经纪机构开户的经由和要求与基金不时东谈主缔结关系合同。 存放在基金不时东谈主为基金开设的证券资金账户中，场内的证券交往资金算帐由基 金不时东谈主所选拔的证券公司负责。基金托管东谈主不负责办理场内的证券交往资金清 算，也不负责支撑证券资金账户内存放的资金。 他投资品种的投资业务，波及关系账户的开立、使用的，若无关系司法，则基金 托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的司法实施。   （四）债券托管账户的开立和不时   基金合同成效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间阛阓登记结算机构 的联系司法，以基金的口头在银行间阛阓登记结算机构开立债券托管账户，并代 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书 表基金进行银行间阛阓债券的结算。   （五）期货关系账户的开立和不时   基金不时东谈主、基金托管东谈主应当按照关系司法开立期货资金账户，在中国金融 期货交往所获取交往编码。期货资金账户称呼及交往编码对应称呼应按照联系规 定竖立。   基金托管东谈主已取得期货保证金存管银行阅历，基金不时东谈主授权基金托管东谈旁边 理关系银期转账业务。   （六）其他账户的开立和不时 基金不时东谈主保证所提供的账户开户材料的真确性和有用性，且在关系贵寓变更后 实时将变更的贵寓提供给基金托管东谈主。 由基金不时东谈主协助基金托管东谈主按照联系法律律例和本合同的约定协商后开立。新 账户按联系司法使用并不时。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的支撑   基金财产投资的联系什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放 于基金 托管东谈主的支撑库，或存入中央国债登记结算有限使命公司、银行间阛阓算帐所股 份有限公司、中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分公司/北京分公 司或单据营业中心的代支撑库，什物支撑凭证由基金托管东谈主抓有。什物证券等有 价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金不时东谈主的指示办理。基金托管东谈主对 由上述存放机构及基金托管东谈主除外机构实验有用按捺的有价凭证不承担 支撑责 任。   （八）与基金财产联系的紧要合同的支撑   由基金不时东谈主代表基金签署的、与基金财产联系的紧要合同的原件分别由基 金不时东谈主、基金托管东谈主支撑。除本合同另有司法外，基金不时东谈主代表基金签署的 与基金财产联系的紧要合同应保证基金不时东谈主和基金托管东谈主至少各抓有 一份正 本的原件。基金不时东谈主应在紧要合同签署后实时将紧要合同传真给基金托管东谈主， 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）      更新招募说明书 并在三十个办事日内将原本投递基金托管东谈主处。因基金不时东谈主发送的合同传真件 与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金不时东谈主负责。紧要合同的保 管期限为基金合同阻隔后 15 年。               第五节 基金资产净值的筹画与复核   （一）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各样基金份额净值是按照每个办事日闭市后，该类基金资产净值除以当日该 类基金份额的余额数目筹画，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。基金不时东谈主不错竖立大额赎回情形下的净 值精度济急养息机制。如遇特殊情况，为保护基金份额抓有东谈主利益，基金不时东谈主 与基金托管东谈主协商一致，可阶段性养息各样基金份额净值筹画精度并进行相应公 告，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。国度另有司法的，从其司法。   基金不时东谈主每个办事日筹画基金资产净值、各样基金份额净值，经基金托管 东谈主复核，按司法公告。   （二）复核标准   基金不时东谈主每办事日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、各样基金份 额净值发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金不时东谈主对外公布。但 基金不时东谈主根据法律律例或基金合同的司法暂停估值时除外。             第六节 基金份额抓有东谈主名册的登记与支撑   基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称呼、证件号码和抓有的 基金份额。基金份额抓有东谈主名册由基金登记机构根据基金不时东谈主的指示编制和保 管，基金不时东谈主和基金托管东谈主应分别支撑基金份额抓有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如弗成妥善支撑，则按关系法律律例承担使命。   在基金托管东谈主要求或编制中期敷陈和年报前，基金不时东谈主应将联系贵寓送交 基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真确性、准确性和竣工性。 基金不时东谈主和托管东谈主不得将所支撑的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管 业务以 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书 外的其他用途，并应遵命守密义务。                   第七节 争议措置花式   各方当事东谈主同意，因托管合同而产生的或与托管合同联系的一切争议，如经 友好协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照该机构 届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方 当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金不时东谈主和基金托管东谈主职责，各自接续 针织、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管合同司法的义务，爱戴基金份额抓有 东谈主的正当权益。   本合同受中国法律（不含港澳台立法）统治。   第八节 托管合同的修改与阻隔   （一）托管合同的变更标准   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，   其 内容不得与基金合同的司法有任何打破。基金托管合同的变更应报中国   证监会备案。      （二）基金托管合同阻隔出现的情形 职务，而在 6 个月内无其他适合的托管机构贯串其原有权利义务； 务，而在 6 个月内无其他适合的基金不时公司贯串其原有权利义务； 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书           第二十一部分 对基金份额抓有东谈主的服务   基金不时东谈主承诺为本基金份额抓有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务 内容，基金不时东谈主根据本基金份额抓有东谈主的需要和阛阓的变化，有权增多、修改 这些服务花式。   一、为基金份额抓有东谈主提供的服务   投资东谈主通过基金不时东谈主网站等平台可享有基金交往查询、账户查询和基金管 理东谈主照章泄露的各样基金信息等服务，包括基金产物基本信息（包括但不限于基 金称呼、基金代码、风险等级、抓有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法 律文献、基金公告、如期敷陈和基金不时东谈主最新动态等各样贵寓。   基金不时东谈主可根据法律律例及投资者需求不如期通过电话、短信、邮件、微 信等任一或多种花式为投资东谈主提供与投资东谈主关系的账户服务文书、交往证据文书、 枢纽公告文书、行为音问、营销信息、客户温雅等资讯及升值服务，投成本基金 前请详阅申万菱信基金官网服务先容和隐秘政策。如需取消相应资讯服务，可通 过基金不时东谈主客户服务中心热线 400-880-8588、在线服务等东谈主工服务花式退订。   二、服务渠谈   （一）客服中心电话服务 金份额抓有东谈主可查询基金余额、交往情况、基金产物与服务等关系信息。 抓有东谈主可通过基金不时东谈主宇宙统一客服热线：400-880-8588（免资料话费）或 021-   （二）在线服务 则、常见问题等自助照应服务。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）         更新招募说明书 基金份额抓有东谈主可查询基金余额、交往情况、基金产物与服务等关系信息。 作日内处理完成。   （三）互联网服务   基金份额抓有东谈主不错通过基金不时东谈主网站（www.swsmu.com）、微信公众号 “申万菱信基金（SW_SMU）”和官方 APP“申万菱信基金”享受搭理资讯、信 息泄露、账户信息、交往信息、在线照应等多项服务。基金份额抓有东谈主也不错通 过上述渠谈中的“网上交往”办理开户、交往及查询等业务。联系基金网上交往 的合同文本请参见基金不时东谈主网站。   三、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法交融的内容，请通过上述花式 想到本公司。请确保投资前，您/贵机构也曾全面交融了本招募说明书。             第二十二部分 其它应泄露事项                                 信息泄露    公告 公告事项                            花式      日历                                 司法报刊    2023 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）托   及司法网    /11/1 管合同                             站          8                                 司法报刊    2023 对于申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金       及司法网    /11/1 （LOF）证券交往结算模式转机完成的公告            站          8                                 司法报刊    2023 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）更   及司法网    /11/1 新招募说明书（2023 年第 2 号）             站          8                                 司法报刊    2023 对于申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金       及司法网    /11/1 （LOF）证券交往结算模式转机联系事项的公告          站          5 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）        更新招募说明书 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    司法报刊   2023 （申万菱信中证申万电子行业投资指数（LOF）C）产物贵寓概   及司法网   /10/1 要更新                             站         9 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    司法报刊   2023 （申万菱信中证申万电子行业投资指数（LOF）A）产物贵寓概   及司法网   /10/1 要更新                             站         9                                 司法报刊   2023 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）更   及司法网   /10/1 新招募说明书（2023 年第 1 号）             站         9                                 司法报刊   2023 申万菱信基金不时有限公司申万菱信中证申万电子行业投资指     及司法网   /10/1 数型证券投资基金（LOF）基金经理变更公告           站         7 注：上述公告更新至2023年12月25日。       第二十三部分 招募说明书的存放及查阅花式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金不时东谈主、基金托管东谈主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。投资者可在营业时期免费查阅，也可按工本费购 买复印件。               第二十四部分 备查文献   （一）中国证监会准予申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金 （LOF）注册的文献   （二）《申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）基金 合同》   （三）《申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）托管 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书 合同》   （四）《法律意见书》   （五）基金不时东谈主业务阅历批件和营业牌照   （六）基金托管东谈主业务阅历批件和营业牌照   （七）证券投资基金登记结算服务合同   （八）中国证监会要求的其他文献   存放地点：上述备查文献存放在基金不时东谈主、基金托管东谈主的办公局面。   查阅花式：投资者不错在办公时期免费查询；也可按工本费购买本基金备查 文献复制件或复印件，但应以基金备查文献原本为准。

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