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光大证券某贸易部因为客户“绕标套现”提供便利等非法动作被出具警示函
发布日期：2025-04-27 10:11 点击次数：74上证报中国证券网讯（记者严晓菲）4月23日，广西证监局向光大证券南宁金浦路证券贸易部出具罚单。罚单久了，该贸易部存在向客户先容东谈主支付酬劳，智慧优配在开展融资融券业务经过中为客户“绕标套现”提供便利，炒外汇客户回拜不门径、不到位等非法动作。
广西证监局暗示，上述情形不合乎《证券期货缠绵机构过头职责主谈主员正大从业规章》第九条第一款第一项、《证券公司融资融券业务处理目标》第四条第五项、《对于加强证券经纪业务处理的规章》第三条第四项规章。把柄《证券期货缠绵机构过头职责主谈主员正大从业规章》第十八条、《证券公司融资融券业务处理目标》第四十九条、《对于加强证券经纪业务处理的规章》第八条文章，决定对该贸易部经受出具警示函的监管措施，并记入证券期货商场诚信档案。
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